今日錯題測驗-投信投顧相關法規-阿摩線上測驗

阿摩：成長的路上不是我有話要說，而是聽得懂、看得懂

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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規

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1(A).

27.甲曾擔任證券投資信託事業之董事，而於任職期間，該事業受證券交易法第六十六條第三款之停業處分，經執行完畢幾年後，甲才得再擔任證券投資信託事業之業務人員？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年

2(C).

33. 投信事業運用自有資金，購買於國內募集之投信基金、對不特定人募集之期貨信託基金，及經核准之境外基金總金額，不得超過最近期淨值多少比率?
(A)10%
(B)20%
(C)40%
(D)5%

3(B).

30. 未經主管機關核准經營投顧業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑？
(A)一年
(B)五年
(C)三年
(D)四年

4(B).

50. 未經主管機關核准經營投顧業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑？
(A)一年
(B)五年
(C)三年
(D)四年

5(B).

47.依現行規定，投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額，除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，其最低限額為：
(A)新臺幣 1,000 萬元
(B)新臺幣 500 萬元
(C)新臺幣 1,500 萬元
(D)新臺幣 3,000 萬元

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amytseng1211剛剛做了阿摩測驗，考了100分