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阿摩：積少成多，積沙成塔
100分
(1 分7 秒)
模式:近期錯題測驗
科目:投信投顧相關法規
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1(B).

15. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，以下敘述何者正確？
(A)得接受共同委任或信託，但以三人為限
(B)契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或 10%以上之股東，其股權異動之 有關法律責任
(C)委託投資資產應於簽約後十日內分次存入全權委託保管機構
(D)選項ABC皆是



2(D).

18. 若個人依規定申請匯回之境外資金，其中 5%資金以全權委託專戶從事金融投資，可投資以下哪種商品？
(A)私募股票
(B)反向 ETN
(C)槓桿 ETF
(D)臺指期



3(C).

9. 投信事業對受益人買回受益憑證之請求，下列何者錯誤？
(A)不得拒絕
(B)價金之給付不得遲延
(C)買回價格依交易日次二營業日之基金淨資產價值核算之
(D)買回價格得以證券投資信託契約明定，以買回請求之當日或次一營業日之基金淨資產價值核算 之



4(B).

16. 全權委託投資資產之價值，除全權委託投資契約另有約定外，應依證券投資信託暨顧問商業同 業公會所訂標準計算，下列敘述何者為非？
(A)上市股票，以集中交易市場之收盤價格為準
(B)認購初次上市、上櫃股票，於該股票掛牌交易前，以每股十元之價值計算
(C)暫停交易股票，若暫停交易期滿而終止交易，以零價值為計算標準，俟出售該股票時再以售 價計算之
(D)上市受益憑證以計算日集中交易市場之收盤價格為準



5(C).

22. 投信事業首次募集之投信基金，其相關規範何者正確？
(A)應限於封閉型基金
(B)應於核准申請募集後 3 個月內開始募集基金
(C)應於開始募集日起 30 天內募集成立
(D)經核發營業執照後，應於 3 個月內申請募集證券投資信託基金



6(B).

24. 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，下列何種業務人員不得辦理登錄範圍 以外之業務，或由其他業務人員兼任？
(A)基金經理人
(B)內部稽核
(C)主辦會計
(D)投資研究人員



7(B).

29. 金管會為鼓勵我國投信事業提升國內資產管理人才與技術，擴大資產管理規模並朝向國際化發 展，於民國 104 年發布之鼓勵措施稱作何計畫？
(A)鼓勵投信深耕計畫
(B)鼓勵投信躍進計畫
(C)鼓勵投信展翅計畫
(D)以上皆非



8(D).

31. 投信事業申請募集第二個基金，應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內開始募集？
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月



9(D).

32. 投信事業首次募集之投信基金，其相關規範何者正確？
(A)應限於封閉型基金
(B)應於核准申請募集後三個月內開始募集基金
(C)應於開始募集日起 45 天內募集成立
(D)應為投資於國內之股票型或平衡型基金



10(B).

35. 依證券投資信託基金管理辦法規定貨幣市場基金之加權平均存續期間不得大於幾日？
(A)90 日
(B)180 日
(C)300 日
(D)360 日



11(B).

38. 下列有關投信事業之設置與組織之敘述，何者錯誤？
(A)以股份有限公司為限，實收資本額不得少於新臺幣三億元
(B)依公司法之規定採募集設立
(C)應至少設置投資研究、財務會計及內部稽核部門
(D)依其事業規模、業務情況與內部控制之需要，配置適足及適任之部門主管、經理人及業務人 員



12(D).

40. 投顧事業經營全權委託投資業務，除應設置全權委託專責部門外，依規定尚應設置其他部門， 下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門？
(A)投資研究部門
(B)財務會計部門
(C)內部稽核部門
(D)選項( A ) (B )( C )皆是



13(B).

47. 依據證券投資信託事業基金經理守則，公司內部應建立一直接對公司什麼階層以上負責之中立 監督單位，並應建立內部督察程序？
(A)董事
(B)總經理
(C)監察人
(D)稽核主管



14(B).

3. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，以下敘述何 者正確？
(A)得接受共同委任或信託，但以三人為限
(B)契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或 10%以上之股東，其股權異 動之有關法律責任
(C)委託投資資產應於簽約後十日內分次存入全權委託保管機構
(D)選項ABC皆是



15(A).

9. 有關投顧事業申請設立分支機構，下列何者正確？
(A)應先檢附公司章程、營業計畫書申請許可
(B)於申請核發營業執照時須檢附內部控制制度、營業場所之權狀影本
(C)取得許可後三個月內申請核發營業執照
(D)分支機構之營業處所可為與其他事業共同使用之共享空間



16(A).

47. 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務， 向投信投顧公會登錄之期限為何？
(A)執行職務前
(B)次月十日前
(C)執行職務後五日內
(D)執行職務後五個營業日內



17(C).

22. 甲保險公司成立迄今滿三年，未曾因資金管理業務受主管機關處分，且具有保險資金管理經驗， 並持有證券資產總金額新臺幣 80 億元，今該公司欲取得乙投信事業之股份，依規定甲公司與其 關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為何？
(A)5%
(B)10%
(C)25%
(D)無限制



18(D).

36. 有關基金經理人同時管理或協管其他基金之規定，下列何者非為所稱同類型基金之分類？
(A)主動式操作管理權益型基金
(B)主動式操作管理債權型基金
(C)被動式操作管理基金
(D)平衡型基金、多重資產型基金或組合型基金



19(B).

37. 若個人依規定申請匯回之境外資金，其中 5%資金以全權委託專戶從事金融投資，可投資以下哪 種商品？
(A)私募股票
(B)一般 ETN
(C)反向 ETF
(D)利率變動型人壽保險



20(C).

38. 有關投顧事業營業執照核發之申請，下列敘述何者為非？
(A)應於申請經營許可後六個月內為之
(B)未於規定期間內為之者，主管機關得廢止其許可
(C)有正當理由，得申請延展一年
(D)申請延展以一次為限



21(A).

42. 關於投信事業業務人員之職前訓練與在職訓練，下列敘述何者錯誤？
(A)初任及離職滿一年再任之業務人員應於到職後半年內參加職前訓練
(B)在職人員應於任職期間參加在職訓練
(C)未依規定參加職前訓練與在職訓練者，不得充任業務人員
(D)參加職前訓練與在職訓練成績不合格者，應於一年內再行補訓



22(A).

47. 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投 信投顧公會登錄之期限為何？
(A)執行職務前
(B)次月十日前
(C)執行職務後五日內
(D)執行職務後五個營業日內



23(C).

48. 投信依規定得將基金投資哪些區域範圍之海外投資業務複委任第三人？
(A)東亞以外地區
(B)亞洲以外地區
(C)亞洲及大洋洲以外地區
(D)所有海外地區



24(A).

49. 乙投顧公司判斷甲上市公司股票，擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買，應注意投資之限 額為何？
(A)不超過甲已發行股份總數之 10%
(B)不超過甲已發行股份總數之 20%
(C)不超過所有受託金額 10%
(D)不超過受託投資淨資產價值之 10%



25(A).

22. 某投顧總部在台北，目前已獲許可經營全權委託投資業務，近期在南部開設一新分公司，希望分 公司能也協助推廣及招攬全權委託投資業務，需經何種流程?
(A)向金管會申請核准
(B)向金管會申報備查
(C)向投信顧公會申報備查
(D)不須經作業流程，分公司自動獲得經營全權委託投資業務之資格



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