近期錯題測驗-投信投顧相關法規-阿摩線上測驗

阿摩：重複出現的題目，才是最重要的題目

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模式:近期錯題測驗
科目:投信投顧相關法規

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1(A).

1. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤?
(A)提供分析意見或推介建議
(B)接受客戶全權委託投資業務
(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證

2(C).

3. 下列敘述何者有誤?
(A)基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務，並本誠實信用原則，保管基金資產
(B)基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得以職務上所知悉之消息從事有價證券買賣之交易活動或洩漏予他人
(C)投資基金產生虧損時，基金保管機構應為基金受益人之權益向投信事業追償
(D)基金保管機構之代理人、代表人或受僱人，履行投信契約規定之義務有故意或過失時，基金保管機構應與自己之故意或過失負同一責任

3(D).

13. 下列何者非投信事業運用投信基金投資有價證券時所為之行為?
(A)可指示基金保管機構辦理交割
(B)將持有投資資產登記於基金保管機構名下之基金專戶
(C)交易須以現款現貨為之
(D)除法令另有規定外，應委託證券自營商為之

4(D).

16. 全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時，受託人應於規定期間內，編製法定書件送達客戶?
(A)50%
(B)10%
(C)30%
(D)20%

5(A).

23. 有關投信事業設置標準第八條有關專業發起人之規定，下列何者錯誤?
(A)一定要是本國機構才可擔任發起人
(B)發起人(或控股 50%以上且符合條件之子公司)成立必定滿三年
(C)非綜合之證券商不能擔任發起人
(D)投信事業應於發起人轉讓持股前須申報金管會備查

6(A).

1. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤?
(A)提供分析意見或推介建議
(B)接受客戶全權委託投資業務
(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證

7(B).

5. 境外基金機構之總代理人應於何時公告所代理境外基金之單位淨資產價值?
(A)每星期第一營業日
(B)每一營業日
(C)應即時公告
(D)每個月公告一次

8(A).

17.下列何者不得為投信事業之專業發起人?
(A)創投公司
(B)銀行
(C)基金管理機構
(D)保險公司

9(D).

23.有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述，何者正確?
(A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求
(B)應揭示本名，經核准後得以化名為之
(C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘
(D)得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動

10(C).

24.下列哪些敘述是投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時禁止之行為？甲.開放式基金可以「無折價風險」等相類詞語作為廣告；乙.可預為宣傳廣告未經主管機關核准募集之基金
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙皆是
(D)甲、乙皆不是

11(C).

25.以下何者依法無須訂定內部控制制度?
(A)投信事業
(B)兼營投信業務之信託業
(C)經營投顧業務之投顧事業
(D)經營接受客戶全權委託投資業務之投顧事業

12(D).

27.境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募? 甲.銀行業；乙.票券業；丙.信託業；丁.保險業
(A)僅丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、丁
(D)甲、乙、丙、丁皆可

13(D).

28.若某投信發行一檔全球已開發國家股票基金，而其資產投資 55%於美國、20%投資於英國、另 25% 投資於其他歐洲地區，該投信得將多少比例海外投資業務複委任第三人?
(A)20%
(B)55%
(C)75%
(D)100%

14(D).

31.投信募集發行 ESG 相關主題基金，在其公開說明書中，不一定包含下列哪項資訊?
(A)ESG 的投資目標與衡量標準
(B)ESG 的投資策略與方法
(C)ESG 的投資比例配置
(D)ESG 績效指標

15(A).

41.投顧事業提供客戶投資分析建議時，應如何為之?
(A)作成書面投資分析報告
(B)報告須載明個股分析及買賣價位研判
(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存
(D)投資分析報告之副本、紀錄應自提供之日起保存 1 年

16(C).

42.有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確?
(A)部門主管應為兼任
(B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄
(C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄
(D)從業人員之申報登記事項應向證券暨期貨市場發展基金會為之

17(D).

44.自動化投資顧問服務之「瞭解客戶作業」於設計線上問卷時，應考慮之因素為何？甲.問卷所列問題須能取得客戶足夠資訊；乙.問卷所列問題需具體明確，並適時利用提示設計提供額外說明；丙.應設計適當機制處理對問卷之回答顯然有不一致情形
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆應考慮

18(A).

13. 甲為上市電子公司，有意投資金山投信公司，金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元，請問甲公司投資金山投信公司之股份不得超過多少？
(A)新臺幣一億元
(B)新臺幣二億元
(C)新臺幣三億元
(D)無上限規定

19(D).

16. 投顧事業之客戶，得自收受書面投顧契約之日起幾日內，以書面終止契約？
(A)二日
(B)三日
(C)五日
(D)七日

20(B).

22. 某投顧事業為眾多客戶使用便利，開發了行動裝置 App，下列行動裝置安全控管須注意事項，何者正確？
(A)首次發布前應經資安單位同意，之後若權限有變動，則改由經法遵單位同意
(B)初次上架前應通過認證合格第三方檢測實驗室的委外資安檢測
(C)後續若應用程式有重大更新項目時，無須檢測
(D)選項（A）（B）（C）皆正確

21(B).

24. 投信投顧公會對於違反自律公約之會員，作成違約金之決議處分後，應如何執行？
(A)決議通知主管機關核准後執行
(B)決議後立即執行並報知主管機關
(C)決議轉報主管機關執行
(D)七日內須執行後，報請主管機關備查

22(A).

29. 投信與電子支付機構合作申購買回基金，相關宣傳活動中，哪種情況未違反規定？
(A)宣傳透過該電子支付機構，可買到該投信所有基金
(B)宣傳透過該電子支付機構贖回該投信基金，可享有基金贖回款即時到帳服務
(C)宣傳透過該電子支付機構申購該投信基金，可享有由電子支付機構提供之本金保障
(D)連同對可透過該支付機構購買之基金一起進行宣傳活動

23(D).

31. 違反投信投顧公會章則及公約，公會對該會員最高得處以新臺幣多少之違約金？
(A)30 萬元
(B)50 萬元
(C)100 萬元
(D)300 萬元

24(B).

32. 投顧事業應於何時加入同業公會？
(A)申請許可設立時
(B)開業前
(C)申請核發營業執照時
(D)開業滿一年

25(B).

42. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之優惠措施中，總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔數上限為幾檔？
(A)2 檔
(B)3 檔
(C)4 檔
(D)5 檔

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