近期錯題測驗-投信投顧相關法規-阿摩線上測驗

阿摩：只有想不到的事，沒有做不到的事。

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模式:近期錯題測驗
科目:投信投顧相關法規

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1(B).

5. 金管會對國內初次募集發行之股票型基金申報生效案件，於金管會收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？
(A)12
(B)15
(C)20
(D)30

2(D).

8. 若某上市公司增資發行 100 萬股新股，甲投信公司所發行之 5 支基金均看好該公司欲認購，甲投信公司所有基金最多共可認購多少股？
(A)1 萬股
(B)3 萬股
(C)5 萬股
(D)10 萬股

3(B).

9. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，對客戶之委託投資資產，應如何保管之？
(A)得經客戶同意後保管
(B)不得以任何理由保管
(C)得經董事會同意後保管
(D)得經投信投顧公會同意後保管

4(B).

1. 下列何者非基金保管機構之業務項目?
(A)資產保管
(B)有價證券借貸
(C)有價證券買賣之交割
(D)交易確認

5(B).

2. 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務?
(A)接受客戶全權委託投資業務
(B)發行投資與推介建議出版品
(C)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(D)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資

6(D).

4. 為強化證券期貨業健全永續發展經營，金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定27 項具體措施，請問不包含下列何者？
(A)證券期貨業揭露碳盤查相關資訊
(B)定期評估核心營運系統及設備，確保營運持續、韌性之能力提報董事會
(C)將企業執行 ESG 及因應氣候變遷等情形列入自營選股、期貨交易、基金及全權委託投資考量因素
(D)舉辦「綠色金融科技」之主題式推廣活動

7(A).

5. 金管會對於募集投信基金申請案，經核准後發現有哪一項情事者，得撤銷核准? 甲.自申請核准通知函到達之日起，逾規定期限未開始募集或未募集成立；乙.申請追加募集前五個營業日已發行單位數佔原申請核准之 90%
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)甲、乙皆是
(D)甲、乙皆不是

8(C).

6. 投信事業對受益人買回受益憑證之請求，下列何者錯誤?
(A)不得拒絕
(B)價金之給付不得遲延
(C)買回價格依交易日次二營業日之基金淨資產價值核算之
(D)買回價格得以證券投資信託契約明定，以買回請求之當日或次一營業日之基金淨資產價值核算之

9(D).

7. 受益人之收益分配請求權，自收益發放日起多久內不行使而消滅?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

10(D).

8. 下列何者非投信事業運用投信基金投資有價證券時所為之行為?
(A)可指示基金保管機構辦理交割
(B)將持有投資資產登記於基金保管機構名下之基金專戶
(C)交易須以現款現貨為之
(D)除法令另有規定外，應委託證券自營商為之

11(B).

9. 投信事業運用每一投信基金，應於每會計年度終了後幾個月內，編具年報?並經誰簽署後公告之?
(A)一個月；投信投顧公會
(B)二個月；基金保管機構
(C)二個月；投信投顧公會
(D)四個月；基金保管機構

12(A).

18.經營全權委託投資業務，應按客戶別分別設帳，並按何期間登載客戶資產交易情形?
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每五日

13(D).

20.AI 投顧公司資本額為新臺幣三億元，則其經營全權委託投資業務，接受委託投資之總金額：
(A)不得超過新臺幣二十五億元
(B)不得超過新臺幣五十億元
(C)不得超過新臺幣一百億元
(D)不受限制

14(D).

23.以下何者非屬投信事業管理規則所稱之業務人員從事之業務?
(A)投資研究分析
(B)基金管理
(C)受益憑證私募
(D)企業財務諮詢

15(D).

24.下列何者違反投信的交易室管理措施?
(A)執行交易下單之電腦設備置於交易室內
(B)執行交易下單之電腦設備置於交易室以外之獨立空間
(C)透過門禁管理系統紀錄
(D)為維護個人資料安全，門禁系統紀錄之人員出入狀況應三個月後自動銷毀、資料不予留存

16(B).

33.信託業兼營投顧事業，依金管會銀行局規定辦理登記時，應檢具哪些文件?
(A)備妥經營計畫書
(B)投信投顧同業公會之入會證明文件
(C)董事會議事錄
(D)內部控制制度審查報告

17(A).

35.何者為自動化投資顧問服務系統之核心？
(A)演算法
(B)類神經網路
(C)爬蟲技術
(D)機器學習

18(A).

43.依據投信投顧公會會員自律公約，公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述，何者正確? 甲.獲悉消息之人應即向該會員指定之人員或部門提出書面報告；乙.獲悉消息之人應即向主管機關指定之人員或部門提出書面報告
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙皆正確
(D)甲、乙皆不正確

19(B).

44.投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務，期限最長為：
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年

20(C).

46.有關境外基金總代理提存之營業保證金，下列何者敘述錯誤?
(A)應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存
(B)不得設定質權或以任何方式提供擔保
(C)應分散提存於不同金融機構
(D)提存金融機構之更換或營業保證金之提取，應經投信投顧公會轉報金管會核准後始得為之

21(B).

48.投信事業向主管機關申請換發營業執照，應繳納之執照費用為：
(A)按法定最低實收資本額四千分之一計算
(B)新臺幣一千元
(C)新臺幣二千元
(D)新臺幣三千元

22(B).

49.依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，下列何種業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務，或由其他業務人員兼任?
(A)基金經理人
(B)內部稽核
(C)主辦會計
(D)投資研究人員

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amytseng1211剛剛做了阿摩測驗，考了95分