期貨交易法規自由測驗(難度:隨機)-阿摩線上測驗

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(2 分)

模式:自由測驗
科目:期貨交易法規
難度:隨機

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1(A).

3. 主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時，應先會商何者同意？
(A)中央銀行
(B)財政部
(C)經建會（更名為國家發展委員會）
(D)經濟部

2(C).

依我國期貨交易法規定，關於期貨商受託從事期貨交易的交易所，下列何者正確？
(A)由期貨商自行選定後，再向證券期貨局申請核准
(B)以經全國期貨商業同業公會聯合會公告者為限
(C)以經行政院金管會公告者為限
(D)以經財政部公告者為限

3(D).

期貨交易契約經主管機關核准在期貨交易所上市後，有下列何種情事者，主管機關得撤銷之？
(A)不符公共利益
(B)經期貨交易所申請
(C)喪失經濟效益
(D)選項ABC皆是

4(B).

23.關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存，下列何者不正確？
(A) 以電話進行者，須同步錄音存證
(B) 錄音及傳輸紀錄須保存至少二個月
(C) 以傳真機傳輸買賣委託書內容時，應將傳輸內容存檔備查
(D) 期貨交易有爭議者，委託紀錄應保留至爭議消除為止

5(　).

42. 具有管理或經營國際期貨基金或證券投資信託基金業務經驗之基金管理機構，如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該機構及其控制或從屬機構所管理以公開募集方式集資之基金資產總值至少應為多少？
(A)新臺幣六百五十億元
(B)新臺幣七百五十億元
(C)新臺幣八百五十億元
(D)新臺幣一千億元

6(　).

48. 期貨商違反期貨交易所業務規則或其他章則情節重大，經公司制期貨交易所依期貨交易法第 39 條第 1 項第 2 款規定，終止與期貨商所訂之使用期貨集中交易市場之契約者，應如何處理？
(A)僅須提期貨交易所董事會通過即可
(B)向期貨公會申報核備
(C)應得主管機關核准
(D)應申報主管機關備查

7(　).

200.期貨商經營國外期貨交易業務時，下列敘述何者不正確？
(A)本國期貨商具有國外期貨交易所會員資格者，即可自行於國外期貨交易所進行交易
(B)經許可之外國期貨商具有國外期貨交易所結算會員資格者，自行於國外期貨交易所交易
(C)委託經許可並已取得主管機關公告之國外期貨交易所結算會員資格者之期貨商辦理者
(D)依經主管機關核准之方式，於國外期貨交易所進行期貨交易。

8(　).

74.本國證券商申請兼營期貨業務者，須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分？
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年。

9(　).

39、（）證券商經營期貨交易輔助業務，以何種業務為限？
(A) 外匯期貨業務
(B) 證券相關期貨業務
(C) 委任期貨商可從事之期貨業務
(D) 金管會核准之期貨業務。

10(　).

依據我國期貨交易法之規定，對於期貨交易之敘述，以下何者正確？A.僅包括國內期貨交易所之交易，不包括國外期貨交易所部分；B.包括國內外期貨交易所之交易；C.僅包括集中市場之期貨交易；D.包括集中市場與店頭市場之交易
(A)僅A.、C.
(B)僅A.、D.
(C)僅B.、C.
(D)僅B.、D.

11(　).

41.期貨信託事業之專業發起人，其於發起時所認股份，合計應占第一次發行股份之最低比率為多少？
(A)10%
(B)20%
(C)30%
(D)40%

12(　).

依我國期貨交易法，對作係指下列何種行為？
(A)場外沖銷
(B)擅為交易相對人
(C)交叉交易
(D)選項ABC皆是

13(　).

20. 期貨結算機構因發生訴訟、商務仲裁或和解事件對其財務或業務有重大影響者，至遲應於何時向主管機關申報？
(A)事實發生之次日
(B)事實發生或處理完成後三日內
(C)知道事實發生或處理完成後五日內
(D)按月彙報

14(　).

46.依我國期貨交易法之規定，若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證，主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何？
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)無時間限制，可依情節自行決定。

15(　).

47. 依期貨商管理規則之規定，當期貨商之業主權益低於多少時，期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？
(A)最低實收資本額 60%
(B)最低實收資本額 20%
(C)最低實收資本額 30%
(D)最低實收資本額 10%

16(　).

26.有關期貨交易輔助人之規定，下列欽述何者錯誤？
(A)證券經紀商及證券投資顧問事業可申請成為期貨交易輔助人
(B)兼營期貨經紀商不得申請經營期貨交易輔助業務
(C)期貨交易輔助人屬於期貨服務事業之一
(D)經營期貨交易輔助業務應經主管機關之許可

17(　).

11. 期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)應依實收資本額百分之五繳存營業保證金
(B)賠償準備金應提存新臺幣三億元
(C)應於每年稅後盈餘項下，提列特別盈餘公積，提列比率以百分之八十為上限
(D)申請設立許可時，應繳存保證金新臺幣二億元

18(　).

22. 依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金，其行為之罰則為何？
(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金

19(　).

期貨信託事業之專業發起人，其於發起時所認股份，合計應占第一次發行股份之最低比率為多少？
(A)15%
(B)20%
(C)25%
(D)30%

20(　).

14. 下列何者應按月彙報金管會？甲.結算會員入會或退會；乙.期貨集中交易市場之監視及處理情形；丙.對結算會員所為之處分；丁.董事會議事錄
(A)僅甲、丁
(B)僅乙、丙
(C)僅丙、丁
(D)僅乙、丁

21(　).

10.有關在臺灣期貨交易所交易的契約，以下敘述何者錯誤？
(A)黃金期貨屬於期貨交易法所定義的期貨契約
(B)臺指選擇權屬於期貨交易法所定義的期貨選擇權契約
(C)臺股期貨屬於期貨交易法所定義的期貨契約
(D)股票選擇權屬於期貨交易法所定義的選擇權契約

22(　).

38. 期貨信託事業至少應設置的部門，不包括下列何者？
(A)研究分析
(B)交易執行
(C)財務會計
(D)內部稽核

23(　).

依我國期貨交易法之規定，下列有關結算會員無法履行結算交割義務時，帳戶移轉之敘述何者正確？
(A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶，移轉給其他會員
(B)結算會員帳戶移轉之對象僅限於與其訂有承受契約之其他會員
(C)被指定承受其他結算會員移轉帳戶之結算會員拒不接受者，主管機關得撤銷其會員資格
(D)結算機構必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員

24(　).

150.依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者正確？
(A)期貨經紀商之買賣損失準備，除彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額外，不得使用之
(B)期貨經紀商之違約損失準備，除填補公司虧損外，一律不得使用之
(C)期貨經紀商之違約損失準備，除彌補受託從事期貨交易所發生損失或主管機關核准者外，不得使用之
(D)期貨經紀商之買賣損失準備，除經主管機關核准者外，一律不得使用之。

25(　).

22.依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護公益或市場秩序所得採取之措施，下列何者正確？
(A)得命令期貨交易所提出業務報告資料；
(B)主管機關檢查業務或財務報告資料的對象不含期貨業商業同業公會；
(C)關係人之範圍依商業團體法之規定；
(D)得命令與期貨結算機構有財務往來的關係人提出財務報告資料。