今日錯題測驗-期貨信託法規與自律規範-阿摩線上測驗

阿摩：容易相信的人比不容易相信的人容易成功。

66分

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模式:今日錯題測驗
科目:期貨信託法規與自律規範

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1(C).

3. 期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內，指示基金保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式給付買回價金?
(A)五個營業日
(B)六個營業日
(C)七個營業日
(D)八個營業日

2(B).

4. 下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形，何者為真?
(A)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者，於取得業務員資格起一年內登記為業務員執行職務，得免參加職前訓練
(B)期貨經理事業兼營期貨信託事業者，其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員，得免參加前項職前訓練
(C)主辦會計毋須接受職前訓練
(D)選項( A )( B )( C )皆非

3(B).

17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件，下列敘述何者錯誤?
(A)除營業未滿一個完整會計年度者外，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(B)最近一年未曾因辦理期貨信託基金業務受期貨交易法第一百條命令停業六個月以內之處分
(C)備有適足適任且符合資格之業務員
(D)具備執行期貨信託基金銷售業務之必要資訊傳輸設備

4(C).

24. 下列何者為期貨信託事業毋須先報主管機關核准之事項?
(A)變更資本額
(B)變更公司章程
(C)變更經理人
(D)變更公司營業處所

5(D).

37. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，當發現指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達多少比率時，期貨信託事業應立即通報主管機關?
(A)百分之十
(B)百分之二十五
(C)百分之四十
(D)百分之五十

6(B).

38. 下列有關期貨信託事業執行期貨信託基金之市場風險管理時應遵守之事項之敘述，何者錯誤?
(A)對非在交易所進行交易之商品，應評估考量公平市價取得之透明度與難易度
(B)對非在交易所進行交易之商品，應評估考量市價結算之時間頻率
(C)基金管理單位與風險管理執行單位於每月衡量市場風險暴露程度，並與核准之市場風險限額比較與監控
(D)應訂定可容許從事與市場風險有關之交易或投資範圍

7(B).

44. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十

8(B).

45. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業投資外國期貨基金，該外國期貨基金成立不得未滿多少年?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年

9(D).

46. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，受益人會議之決議事項應作成議事錄，由主席簽名或蓋章，並由受益人會議召開者於會後多少日內，將議事錄送達於金管會、期貨信託事業、受益人及基金保管機構或信託監察人，並抄送中華民國期貨業商業同業公會?
(A)十日內
(B)十五日內
(C)二十日內
(D)三十日內

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Elsa Lin剛剛做了阿摩測驗，考了66分