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阿摩：成功和失敗最大的差別在於想法。
100分
(2 分27 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規
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1(B).

5. 總代理人應就「銷售機構之變動」為如何處置？
(A)於事實發生日起三日內公告
(B)事先送同業公會審查核准並於三日內公告
(C)事實發生日起三日內向金管會申報
(D)於次月五日前向同業公會彙總申報轉送金管會



2(B).

11.X 證券投資信託公司與甲、乙、丙三家銀行關係如下：甲銀行投資 X 證券投資信託公司股份百分之五； 乙銀行係 X 證券投資信託公司之董事；丙銀行投資 X 證券投資信託公司股份百分之二，請問甲、乙、 丙三家銀行何者不得擔任 X 證券投資信託公司所經理基金之保管機構？
(A)甲銀行
(B)乙銀行
(C)甲、乙銀行
(D)甲、乙、丙銀行



3(C).

16.從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定?
(A)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額，不得超過 該帳戶淨資產價值之 20%
(B)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司所發行公司債或金融債券之總金額，不得超過該帳戶淨資 產價值之 10%
(C)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之 10%
(D)為每一全權委託投資帳戶投資於任一受託機構募集及私募受益證券、不動產投資信託受益證券及 不動產資產信託受益證券總金額，不得超過該帳戶淨資產價值之 20%



4(B).

28.證券投資顧問事業運用全權委託投資資產，若投資任一公司發行之公司債，依法不得超過每一全權 委託投資帳戶淨資產價值多少比例?
(A)5%
(B)10%
(C)20%
(D)30%



5(A).

37.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後，涉及在國內募集及買賣行為，金管 會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務?
(A)二年
(B)一年
(C)三年
(D)五年



6(A).

29. 下列何者非證券投資信託事業，申請經營全權委託投資業務應具備條件?
(A)營業滿二年
(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十 六條第二款至第四款之處分
(D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一 款之處分



7(C).

1. 以下何者非屬與甲證券投資信託事業具利害關係之公司？
(A)甲證券投資信託事業之董事 A 公司
(B)甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 B 公司
(C)甲證券投資信託事業之董事長的配偶持有其 5%股份之 C 公司
(D)持有甲證券投資信託事業股份 60%的 D 公司



8(A).

27.甲曾擔任證券投資信託事業之董事，而於任職期間，該事業受證券交易法第六十六條第三款之 停業處分，經執行完畢幾年後，甲才得再擔任證券投資信託事業之業務人員？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



9(C).

33.針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述，何者有誤？
(A)擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之
(B)經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員 測驗合格，並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之
(C)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，並在專業投資機構擔任證券 投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之
(D)依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格者得擔任之



10(B).

35.依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，證券投資顧問事業從事內部稽核之業務 人員，應取得曾擔任國內、外基金經理人工作經驗多久以上？
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年



11(A).

42.下列何者不是信託業兼營證券投資顧問業務者，依金管會銀行局規定辦理登記時，所需檢具之 書件？
(A)委託人授權書
(B)同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件
(C)同業公會同意入會之證明文件
(D)信託業兼營證券投資顧問業務許可函影本



12(A).

50.違反「投信投顧法」第十六條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年 以下有期徒刑？
(A)二年
(B)五年
(C)一年
(D)七年



13(C).

33. 投信事業運用自有資金，購買於國內募集之投信基金、對不特定人募集之期貨信託基金，及經核准 之境外基金總金額，不得超過最近期淨值多少比率?
(A)10%
(B)20%
(C)40%
(D)5%



14(B).

34. 投顧事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年



15(B).

2. 依「證券投資信託及顧問法」之規定，下列事業：甲.證券投資信託公司；乙.保管委託投資資產 及辦理相關全權委託保管業務之信託公司；丙.兼營信託之銀行；丁.證券公司，何者符合全權委 託保管機構之資格？
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅乙、丙
(C)僅乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁



16(D).

44. 以下何種情況不受「債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上」之限制？
(A)基金成立未滿 3 個月
(B)證券投資信託契約終止日前一個月
(C)主要投資於正向浮動利率債券
(D)選項ABC皆是



17(B).

1. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，其實收資本額新臺幣一億元以上而未達新臺幣二億 元者，應提存多少營業保證金?
(A)新臺幣一千萬元
(B)新臺幣一千五百萬元
(C)新臺幣二千萬元
(D)新臺幣二千五百萬元



18(C).

10. 針對投信事業發起人之規定，下列敘述何者有誤?
(A)依專業發起人資格擔任發起人，於公司取得主管機關核發營業執照之日起三年內，不得再擔 任其他國內投信事業之發起人
(B)限制行為能力者不得擔任
(C)符合專業資格條件之發起人轉讓持股應於轉讓前申報投信投顧公會備查
(D)受證券交易法第五十六條解除職務之處分滿三年者得擔任



19(C).

15. 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅?
(A)五年
(B)十年
(C)十五年
(D)二十年



20(D).

32. 證券經紀商兼營投顧事業，以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產之最低 標準為新臺幣多少元以上？
(A)200 萬元
(B)300 萬元
(C)500 萬元
(D)1,000 萬元



21(D).

17. 受益人請求買回一部受益憑證者，投信事業除依規定之期限給付買回價金外，並應於受益人買回受益憑證之請求到達之次一營業日起幾個營業日內，辦理受益憑證之換發？
(A)二個營業日
(B)三個營業日
(C)五個營業日
(D)七個營業日



22(A).

38. 全權委託保管機構，依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約，並依規定開立其他投資買賣帳戶，下列敘述何者為非？
(A)接受開戶之證券商或其他交易對象，依規定應由受任人指定
(B)接受開戶之證券商或其他交易對象，不以一家為限
(C)受任人與證券商或其他交易對象有相互投資或控制與從屬關係者，應於全權委託投資契約中揭露
(D)全權委託保管機構完成開戶手續後，應將開戶事宜通知客戶



23(C).

35. 投信事業在國內募集投資國內之投信基金，原則上應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日 起幾個營業日內，給付買回價金？
(A)二個營業日
(B)三個營業日
(C)五個營業日
(D)七個營業日



24(D).

31. 有關投信基金淨資產價值計算，應如何為之？
(A)應於每營業日計算
(B)遵守投信投顧公會之計算標準
(C)依一般公認會計原則為之
(D)選項ABC皆是



25(C).

48. 針對投顧事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？
(A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上
(B)應設置內部稽核部門
(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力
(D)應依規定提存營業保證金



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