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阿摩：成功不僅要親眼目睹，還要有備而來
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科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).

7. 特別盈餘公積，證券商應提撥比例為：
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十



2(D).

9. 證券商經營櫃檯買賣業務，依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營？
(A)賠償準備金
(B)交割結算基金
(C)特別盈餘公積
(D)給付結算基金



3(B).

16. 公司依「公司法」第一百六十七條第二項及第一百八十六條規定，收回或收買之股份，應於 幾個月內，按市價將其出售，屆期未經出售者，視為公司未發行股份，並為變更登記？
(A)二個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)十二個月



4(C).
X


19. 股票已在臺灣證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行公司，辦理現金增資，證 券主管機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行？
(A)百分之十
(B)百分之十五
(C)百分之二十
(D)百分之三十



5(D).
X


22. 發行股票公司董事會或監察人不為公司行使短線交易利益歸入請求權時，股東得以幾日之期 限，請求董事或監察人行使之；逾期不行使時，請求之股東得為公司行使之？
(A)十五日
(B)三十日
(C)四十五日
(D)六十日



6(C).
X


29. 某公開發行公司董事甲將持有之該公司股票設定質權者，則公司應於何期限內，將出質情形， 向主管機關申報並公告之？
(A)董事通知公司日起二日內
(B)質權設定後五日內
(C)當月十五日以前
(D)選項ABC皆非



7(C).
X


31. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者，應於成交日後第二營業日何時完成交割？
(A)上午八時三十分前
(B)上午九時前
(C)上午十時前
(D)上午十一時後



8(C).

34. 證券公司申請其股票上市，除符合上市審查準則有關規定外，並應同時經營證券承銷、自行 買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度？
(A)二個
(B)三個
(C)五個
(D)七個



9(C).

37. 公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何單位提出申請？
(A)金融監督管理委員會證券期貨局
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券商業同業公會



10(D).

39. 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付，以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳 戶，以匯撥或匯款方式辦理給付結算？
(A)全權委託投資買賣帳戶之委任人
(B)證券投資信託基金
(C)保險業
(D)選項ABC皆是



11(B).

40. 櫃檯買賣之推薦證券商，至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前，應將其持有被推薦公 司之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃檯買賣中心申報？
(A)三個營業日
(B)五個營業日
(C)十個營業日
(D)十五個營業日



12(A).
X


48. 證券商淨值低於實收資本額二分之一者，其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金 額，為其可動用資金淨額之幾倍？
(A)二倍
(B)三倍
(C)五倍
(D)十倍



13(A).

10.客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向那一機構提出申請？
(A)參加人
(B)集保結算所
(C)證券交易所
(D)證券商業同業公會



14(D).

12.證券交易法對遠約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：
(A)—年以上七年以下有期徒刑
(B)三年以下有期徒刑
(C)五年以下有期徒刑
(D)三年以上十年以下有期徒刑



15(D).

33.證券經紀商受託買賣有價證券，關於電子式交易部分應依下列何項規定辦理？
(A)證券經紀商得免製作、代填委託書
(B)以網際網路委託者，另應記錄其網路位址（IP)及電子簽章
(C)語音委託者，應配合電信機構開放顯示發話端號碼
(D)選項ABC皆是



16(A).

39.證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易，其約定買回或賣回之期間，最 長不得超過多久？
(A)—年
(B)九個月
(C)三個月
(D)六個月



17(C).

4. 對有價證券之認募核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾者，最重可處多少年以下之有期 徒刑？
(A)十年
(B)九年
(C)七年
(D)五年



18(B).
X


7. 任何人單獨或與其他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者， 應於取得後幾日內向證券主管機關申報？
(A)二日內
(B)五日內
(C)十日內
(D)十五日內



19(B).
X


14. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者，依當事人聲明之事項，應於幾日內作成判斷書？
(A)十日
(B)十五日
(C)十四日
(D)七日



20(C).

16. 依「證券交易法」規定，證券主管機關認為有必要時，得以命令規定公開發行公司於分派盈 餘時，應另提一定比率之何種公積？
(A)法定盈餘公積
(B)資本公積
(C)特別盈餘公積
(D)特別營業公積



21(C).
X


28. 發行人募集與發行有價證券，經證券主管機關撤銷其生效或核准時，已收取有價證券價款者， 發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內，依法加計利息返還該價款？
(A)十日
(B)二十日
(C)三十日
(D)六十日



22(D).
X


41. 證券商對於委託人逾期未償還融資融券之違約情事，得為如何處理？
(A)註銷其信用帳戶
(B)按所定之融資利率百分之十收取融資違約金
(C)不得註銷其受託買賣帳戶
(D)選項A、B、C皆是



23(D).
X


5. 下列哪一項不是公司發行轉換公司債時，於發行及轉換辦法中訂定之事項？
(A)擔保或保證情形
(B)轉換公司債發行日期、付息方式、付息日期
(C)承銷轉換公司債之證券承銷商
(D)轉換價格之調整



24(D).

7. 證券商經營期貨交易輔助業務者，應以何者名義從事期貨交易之招攬業務？
(A)證券經紀商
(B)兼營期貨商
(C)綜合證券商
(D)委任期貨商



25(D).
X


11. 下列何項之有價證券，得為融資融券之標的？
(A)政府債券
(B)上市股票
(C)上市公司債券
(D)選項A、B、C皆 可



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