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模式:近期錯題測驗
科目:投信投顧相關法規

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1(B).

11. 投信事業對於業務往來之證券商，應採行哪些管理事項？
(A)應簽訂書面約定，將退還手續費捐贈給慈善機構
(B)定期對財務、業務及服務品質為評比
(C)書面約定除退還之手續費外，不得接受證券商之其他利益
(D)選項ABC皆是

2(B).

16. 下列有關投信事業對於基金資產運用之指示權之敘述何者正確？
(A)得複委任他人代行
(B)原則上不得複委任他人處理
(C)不需盤點檢查保管機構所保管的基金資產
(D)投信事業不得指示基金保管機構處分資產

3(D).

19. 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者外，應於會計年度終了後多久內分配之？
(A)1 個月
(B)3 個月
(C)4 個月
(D)6 個月

4(B).

22. 有關投信事業之董事、監察人或經理人之行為規範，以下敘述何者正確？
(A)甲投信事業之負責人、部門主管或分支機構經理人於一定限額內得投資上櫃之乙投信事業之股票
(B)投信事業之董事、監察人或經理人不得擔任投信基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人
(C)投信事業之董事、監察人或經理人於投信事業決定運用投信基金買賣某種上市（櫃）公司股票時起，至投信基金不再持有該種股票時止之期間內，若欲參與同種股票買賣應事先向董事會申報
(D)選項ABC皆是

5(C).

28. 有關投顧事業年度財務報告申報之規定，下列敘述何者正確？
(A)應送交證券暨期貨市場發展基金會，彙送金管會
(B)應向投信投顧公會申報，並由公會轉呈金管會核准
(C)送交投信投顧公會，並由投信投顧公會彙送金管會完成申報
(D)應向證券商業同業公會申報，並彙送金管會完成申報

6(B).

31. 投信將基金海外投資業務複委任受託管理機構，則至少每隔多久須查核複委任受託管理機構之基金資產與該事業經理之其他各證券投資信託基金或全權委託帳戶於同一日對同一股票及具有股權性質之債券作反向投資決定之情形，並作成紀錄？
(A)每週
(B)每兩週
(C)每月
(D)每季

7(B).

32. 召開投信基金受益人會議須向何單位辦理？
(A)向金管會事前申請
(B)向金管會事前申報
(C)向金管會事後申報
(D)向投信投顧公會事後申報

8(A).

48. 依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應：
(A)避免之
(B)以書面約定為依據
(C)以多數客戶之利益為依據
(D)以損益標準為處理原則

9(D).

4. 「投信公司應以善良管理人之注意及具專業度之謹慎方式管理客戶委託之資產，於內部建立職能區隔機制，使員工各盡其職務上應盡之注意義務。」以上敘述為其應遵守基本原則中之何項？
(A)忠實義務原則
(B)誠信原則
(C)專業原則
(D)管理謹慎原則

10(B).

10. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？
(A)5 日
(B)10 日
(C)2 日
(D)7 日

11(B).

17. 下列有關投信基金經理人得負責之基金數量及資格條件，何者為非？
(A)得採由核心基金經理人及協管基金經理人組成團隊之多重經理人方式為之
(B)得同時管理私募證券投資信託基金
(C)基金經理人兼管基金以屬同類型基金為限，所管理之基金數量、額度及投資地區不受限制
(D)不同基金間之投資決策仍應分別獨立

12(C).

19. 有關投信基金之管理，交易員應依據何者執行有價證券買賣？
(A)基金經理人之口頭指示即可
(B)投資建議書
(C)基金經理人所作之投資決定
(D)選項( A )( B )( C )皆是

13(C).

45. 投信將基金海外投資業務複委任海外受託管理機構，下列何者非受託管理機構應符合之資格條件？
(A)具二年以上管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗
(B)所管理投資於證券之共同基金總資產淨值超過 50 億美元
(C)最近一年未因資產管理業務受當地主管機關處分並有紀錄在案
(D)已就所受託管理之不同基金間於同一日對同一股票及具有股權性質之債券作反向投資決定，訂定相關利益衝突防範措施

14(B).

3. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，以下敘述何者正確？
(A)得接受共同委任或信託，但以三人為限
(B)契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或 10%以上之股東，其股權異動之有關法律責任
(C)委託投資資產應於簽約後十日內分次存入全權委託保管機構
(D)選項ABC皆是

15(D).

7. 下列何者正確？
(A)投信基金之受益權，按受益權單位總數，加權分割
(B)每一受益憑證之受益權單位數，依保管機構之記載
(C)每一受益憑證之受益權單位數，依投信事業之記載
(D)投信基金之受益權，按受益權單位總數，平均分割

16(C).

11. 投信事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由何者擬訂？
(A)財政部
(B)金管會
(C)投信投顧公會
(D)證券交易所

17(C).

45. 投信將基金海外投資業務複委任海外受託管理機構，下列何者非受託管理機構應符合之資格條件？
(A)具二年以上管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗
(B)所管理投資於證券之共同基金總資產淨值超過 50 億美元
(C)最近一年未因資產管理業務受當地主管機關處分並有紀錄在案
(D)已就所受託管理之不同基金間於同一日對同一股票及具有股權性質之債券作反向投資決定，訂定相關利益衝突防範措施

18(B).

46. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，有關紛爭之解決方式之敘述何者正確？
(A)由主管機關擬訂紛爭調解處理辦法
(B)由同業公會擬訂紛爭調解處理辦法
(C)由簽約雙方訂定紛爭調解處理辦法
(D)由證券投資人及期貨交易人保護中心訂定紛爭調解處理辦法

19(B).

10. 下列有關「指數股票型基金」之敘述何者錯誤？
(A)係指以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券交易市場交易，且申購、買回採實物或依契約規定方式交付之基金
(B)指數之成分證券僅含各類股票
(C)所投資之標的指數成分證券包括股票、債券及其他經主管機關核准之有價證券
(D)投信事業募集指數股票型基金，得不記載基金之發行總面額

20(C).

12. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的進行調整，可在與客戶事先約定未超過___檔標的之可投資基金名單進行調整？
(A)10
(B)20
(C)30
(D)35

21(B).

38. 投信事業為下列何項行為者，應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機關？甲.變更業務人員；乙.持股 5%以上之股東持股發生變動；丙.基金經理人之持股發生變動
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙

22(C).

48. 投信事業經營投信基金顯然不善者，則依現行法令規定，下列處理方式何者正確？
(A)交由該基金之保管機構管理
(B)由受益人會議自行決議如何處理
(C)主管機關得命該投信事業將該投信基金移轉於經指定之其他投信事業經理
(D)由該投信事業向投資人說明後進行清算

23(B).

49. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，其規範何者正確？
(A)委託投資資產應於簽約時一次全額存入全權委託保管機構，增加委託投資資產時得由雙方議定將增加之資產分二次存入全權委託保管機構
(B)投資或交易基本方針及投資或交易範圍，應參酌客戶之資力、投資或交易經驗與目的及相關法令限制，審慎議定之
(C)全權委託投資契約及相關資料於簽約日起至少保存五年
(D)證券經紀商或期貨經紀商之指定，由客戶自行為之，並以指定一家為限

24(C).

4. 境外基金機構向特定人私募境外基金，得委任辦理之單位，以下何者錯誤？
(A)銀行
(B)信託業
(C)證券承銷商
(D)投顧事業

25(B).

28. 投信事業為開放型基金製作廣告宣傳，應注意下列哪些事項？甲、於廣播廣告中揭示基金投資乃是最無風險、有保障，但本公司以往之績效不保證基金之最低收益；乙、廣告文宣中不使用不雅之文字或美術稿
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙皆是
(D)甲、乙皆不是

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