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阿摩：容易相信的人比不容易相信的人容易成功。
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模式:近期錯題測驗
科目:投信投顧相關法規
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1(C).

3. 證券投資信託事業管理規則規定，銀行擔任投信事業發起人應符合一定資格條件，其中規定銀行 最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內?
(A)一百名
(B)五百名
(C)一千名
(D)二千名



2(D).

4. 下列何者為證券投顧公司不得經營之業務?
(A)代銷境外基金
(B)推介顧問境外基金
(C)全權委託投資業務
(D)受託買賣有價證券



3(C).

11. 投信基金之會計年度為：
(A)四月一日至次年三月三十一日
(B)七月一日至次年六月三十日
(C)一月一日至十二月三十一日
(D)九月一日至次年八月三十一日



4(D).

17. 有關「債券型基金」之敘述，何者正確？
(A)不得投資具股權性質之有價證券
(B)資產組合之加權平均存續期間應在 1 年以上
(C)不得投資結構式利率商品，但正向浮動利率債券不在此限
(D)選項ABC皆正確



5(C).

20. 投信事業運用基金從事有價證券投資時，應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定，該 規定於下列何者法規有規範?
(A)證券交易法
(B)期貨交易法
(C)證券投資信託基金管理辦法
(D)證券投資信託事業管理規則



6(B).

34. 張先生取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年三個月，則張先生確定 可擔任投信事業之何項職務? 甲.總經理；乙.投資部門副總經理；丙.業務部門主管；丁.分公司經理
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅丙、丁
(D)僅丁



7(A).

2. 為避免利益衝突及內線交易，下列哪些投信事業人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持 有該股票止，受不得參與同種股票買賣之限制？
(A)基金經理人之配偶
(B)負責人二親等以內親屬
(C)投信公司之關係企業
(D)選項ABC皆是



8(D).

18. 投顧事業應自金管會許可之日起，幾個月內依法辦妥公司登記？
(A)一個月
(B)三個月
(C)五個月
(D)六個月



9(A).

36. 客戶全權委託資產如為投資型保險專設帳簿資產，當委託投資帳戶每單位淨資產價值較前一營業 日減損達 5%以上時，全權委託投資業者應自事實發生之日起二個營業日內，編製資產交易紀錄 及現況報告書送達客戶，惟該 5%比率得與客戶另以契約調整之，惟不得高於多少？
(A)10%
(B)20%
(C)15%
(D)25%



10(D).

39. 證券投資信託基金管理辦法，訂定之法源依據為何？
(A)證券投資信託事業管理規則
(B)證券交易法
(C)期貨交易法
(D)證券投資信託及顧問法



11(A).

11. 信託業兼營全權委託投資業務，與客戶簽訂之信託契約，相關之規範何者為非？
(A)信託契約於信託期間屆滿後至少保存三年
(B)證券經紀商或期貨經紀商之指定，除信託資金集合管理運用帳戶外，原則上由信託業為之
(C)信託業與該證券商或期貨經紀商有相互投資關係或控制從屬關係者，除辦理信託資金集合管理運用業務投資有價證券外，應於信託契約中揭露
(D)倘發生信託業法第二十七條所定禁止信託業從事之行為者，應事先告知受益人並取得其書面同意



12(D).

21. 下列何者得擔任境外基金之銷售機構？ 甲.證券投資信託事業；乙.證券投資顧問事業；丙.證券經紀商；丁.銀行
(A)僅丙
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、乙、丁
(D)甲、乙、丙、丁皆可



13(B).

22. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？
(A)5 日
(B)10 日
(C)2 日
(D)7 日



14(B).

27. 下列有關須經金管會核准後，始得終止基金信託契約之規定，何者有誤？
(A)基金保管機構解散或破產
(B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準
(C)因市場狀況、基金特性、規模，或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營
(D)受益人會議決議終止投信契約



15(A).

32. 下列何項不是證券投資信託事業管理規則規定基金經理人應具備資格條件之一？
(A)國內外大學以上學校畢業或同等學歷
(B)證券投資分析人員資格
(C)證券商高級業務人員測驗合格
(D)投信投顧業務員測驗合格



16(D).

44. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，基金銷售文件中有提及投資人直接應付之費用時，應清楚標示收取方式，所稱「投資人直接應付之費用」不包括：
(A)前收手續費
(B)後收手續費
(C)基金短線交易應付之買回費用
(D)基金分銷費用



17(A).

50. 金管會於審查經營投顧事業申請案件，發現申請所檢附之營業計畫書內容欠具體或無法有效執行時，得為如何處理？
(A)不予許可
(B)通知申請人限期補正
(C)屆期未補正者，得申請延展
(D)非屬該階段之審查事項



18(B).

23. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門？甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、乙
(D)僅乙、丙



19(D).

24. 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理，下列何者正確？
(A)應先登錄方得執行業務
(B)由事業向公會申請登錄
(C)發生異動時應申報
(D)選項ABC皆是



20(D).

27. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定，僅適用於公司之：
(A)業務人員
(B)受僱人員
(C)經理人
(D)經手人員



21(D).

30. 全權委託之受任人向客戶收取之委託報酬，應依下列何種基準，以一定比例計算之？
(A)委託投資時之資產
(B)委託投資資產淨值
(C)其他法令規定
(D)選項ABC皆是



22(D).

31. 下列何者非投信事業之「關係人」？
(A)股東為自然人者，其配偶、二親等以內之血親
(B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業
(C)法人股東有控制關係之人
(D)自然人股東之岳父母



23(D).

50. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之評估面向為何？
(A)提高境外基金機構在臺投資，包括設立據點、投入技術與人力
(B)增加我國資產管理規模
(C)提升對我國資產管理人才之培訓
(D)選項ABC皆是



24(D).

22.以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為？ 甲.利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易；乙.與客戶為投資有價證券收益共享之約 定； 丙.將全權委託投資契約之部分複委任他人履行
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆不得為之



25(B).

36.投顧事業發生變更資本額、解散或合併等情事，應先報請下列何機構核准?
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)金融監督管理委員會
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)證券商業同業公會



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