精熟測驗 - 投信投顧相關法規-阿摩線上測驗

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100分

模式:精熟測驗
科目:投信投顧相關法規

1(B).

5. 總代理人應就「銷售機構之變動」為如何處置？
(A)於事實發生日起三日內公告
(B)事先送同業公會審查核准並於三日內公告
(C)事實發生日起三日內向金管會申報
(D)於次月五日前向同業公會彙總申報轉送金管會

2(A).

37.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後，涉及在國內募集及買賣行為，金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務?
(A)二年
(B)一年
(C)三年
(D)五年

3(A).

1. 若某證券投資信託基金投資於一家證交所創新板上市公司之股票，則此基金投資於該創新板上市公司股票之總金額，不得超過其基金淨資產之__？
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%

4(A).

50. 投信事業運用自有資金，購買某一支於國內募集之投信基金之總金額，不得超過該投信最近期公司淨值之多少比率?
(A)5%
(B)10%
(C)20%
(D)40%

完全正確!