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試卷測驗 - 111 年 - (最新版)Part I：金融市場常識151-200#89617		 繼續測驗
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1(B).

151 債券市價與市場利率常作何種變動關係？
(A)同方向變動
(B)反方向變動
(C)沒有關 連性
(D)同方向或反方向變動均有可能



2(C).

152 下列何種金融工具的利率風險最高？
(A)短期公債
(B)國庫券
(C)長期公債
(D)商業本票



3(C).

153 證券商在國外證券市場買賣「小龍債券」之結算交割是？
(A)現款現券
(B)臺灣集保 公司
(C)透過 Euroclear 或 Cedel 國際性結算交割辦理
(D)臺灣證券交易所



4(B).

154 在標準普爾(Standard & Poor 's)的評等中，那一評等等級以上的債券為投資等級？
(A)BB
(B)BBB
(C)A
(D)AA



5(A).

155 公司債的持有人為公司的：
(A)債權人
(B)股東
(C)董事
(D)經理人



6(C).

156 歐洲債券(Euro Bonds)與外國債券(Foreign Bonds)之比較何者為真？
(A)歐洲債券是指 A 國發行者在 B 國發行以 B 國幣計價之債券
(B)外國債券是指 A 國發行者在 B 國發行 不以 B 國幣計價之債券
(C)歐洲債券發行的相關條件與規定均較外國債券來得有彈性
(D)亞銀所發行的亞洲小龍債券系列屬於歐洲債券的一種



7(D).

157 目前在我國賣出公司債時須課徵多少證券交易稅？
(A)千分之一
(B)千分之二
(C)千分之三
(D)免稅



8(D).

158 下列何者不屬於債券？
(A)政府公債
(B)公司債
(C)金融債券
(D)認購權證



9(B).

159 可贖回公司債之贖回權利是操之於：
(A)債權人
(B)發行公司
(C)承銷之證券商
(D)選項A、B、C均有可能



10(D).

160 零息債券(Zero-coupon Bonds)之敘述何者正確？
(A)以高於面額發行
(B)每間隔一固定 期間，定期給付利息
(C)每間隔一固定期間，定期償還本金
(D)到期時，按面額贖回



11(A).

161 在其他條件相同下，到期期間愈長的債券，其價格對利率的敏感性：
(A)愈大
(B)愈小
(C)不變
(D)無從得知



12(A).

162 在其他條件不變下，可轉換公司債的凍結期間愈長，則其價值會：
(A)愈低
(B)愈高
(C)不變
(D)無從得知



13(C).

163 在其他條件相同下，當殖利率變動 1%時，高票面利率債券價格的變動會比低票面利率 債券價格的變動：
(A)大
(B)一樣
(C)小
(D)不一定



14(C).

164 國內證券市場上認購權證的發行人為？
(A)證券金融公司
(B)臺灣證券交易所
(C)綜合證券商
(D)證券投資信託公司



15(B).

165 申請股票上櫃必須有幾家以上證券商書面推薦？
(A)1 家
(B)2 家
(C)3 家
(D)4 家



16(B).

166 A 股除權前一營業日收盤價 60 元，無償配股每股 2 元，則除權參考價為：
(A)58 元
(B)50 元
(C)48 元
(D)40 元



17(C).

167 一般發行公司申請股票上市，申請時須已依公司法設立登記屆滿：
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)4 年 



18(A).

168 何種承銷方式所決定出來的價格較具市場性？
(A)競價拍賣
(B)詢價圈購
(C)洽商銷售
(D)公開申購配售



19(B).

169 國內股票漲跌幅的限制係指：
(A)當日開盤價的上、下 10%的範圍內成交
(B)當日開 盤競價基準的上、下 10%的範圍內成交
(C)當日開盤價的上、下 5%的範圍內成交
(D)當日開盤競價基準的上、下 5%的範圍內成交



20(A).

170 證券商應多久計算一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季



21(D).

171 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散？
(A)競價拍賣
(B)詢價圈購
(C)洽商銷售
(D)公開申購配售



22(C).

172 國內股票市場的證券交易成本包括：
(A)交易稅及證所稅
(B)手續費及證所稅
(C)手續費及交易稅
(D)手續費、交易稅及證所稅



23(C).

173 國內股票市場證券交易手續費收取的對象為：
(A)僅就買方收取
(B)僅就賣方收取
(C)買進、賣出雙方均收取
(D)買進、賣出雙方均不須收取



24(B).

174 國內證券市場交易所謂鉅額交易係指買或賣同一種有價證券，其交易數量在多少交易單 位以上？
(A)100 單位
(B)500 單位
(C)1,000 單位
(D)5,000 單位



25(B).

175 國內股票市場的競價交易制度為以下哪一種？
(A)連續競價交易制度
(B)集合競價交易制度
(C)連續競價、集合競價混合交易制度
(D)人工喊價交易制度



26(B).

176 盤後定價交易係指每日收盤後，有價證券依照上午集中交易市場何種價格進行定價交易 的方式？
(A)開盤價
(B)收盤價
(C)平盤價
(D)平均價



27(A).

177 關於當日沖銷，下列敘述何者正確？
(A)不收取融資利息
(B)不收取融券手續費
(C)當日沖抵額度可以循環使用
(D)交割須款券預先收足



28(D).

178 融券的成本不包括下列何者？
(A)交易稅
(B)融券手續費
(C)交易手續費
(D)融券利息



29(B).

179 下列因素何者不直接影響公司債券價格的波動？
(A)公司信用評等狀況
(B)公司股利
(C)市場利率
(D)時間



30(D).

180 上市股票的交易，下列何者係屬場外交易？
(A)一般交易
(B)鉅額交易
(C)盤後交易
(D)以上皆非



31(C).

181 下列何者非期貨合約（futures contract）之特性？
(A)集中競價
(B)每日結算保證金盈虧
(C)買賣雙方均承擔對方的信用風險
(D)定型化合約



32(C).

182 下列何者不是期交所在調整期貨合約保證金時之考量因素？
(A)期貨合約價格波動性 大小
(B)期貨合約總值大小
(C)期貨合約交易量大小
(D)現貨價格波動性大小



33(C).

183 下列何者不是期貨契約標準化要求一致之因素？
(A)品質
(B)數量
(C)價格
(D)交割地點



34(A).

184 期貨市場中所謂「正向市場」乃指所有期貨價格與現貨價格比較時，期貨價值會：
(A)高於現貨價格
(B)等於現貨價格
(C)低於現貨價格
(D)與現貨價格無關



35(C).

185 期貨經紀商不得從事何種行為？
(A)代收保證金
(B)代客戶下單至交易所
(C)代替買 賣雙方直接撮合
(D)代客戶進行實物交割



36(C).

186 有些業務員因想獲得不當之較多佣金，於是鼓勵客戶多作交易而未顧及客戶利益，此種 情形稱之為：
(A)對作
(B)擠壓
(C)炒單
(D)搶帽子



37(B).

187 最近油價飆漲，某甲若完全根據預期而直接放空利率期貨且賺了不少，請問他屬於：
(A)避險者
(B)投機者
(C)價差交易者
(D)賭客



38(C).

188 主管機關開放的摩根臺指期貨（MSCI Taiwan index）在哪一個交易所交易？
(A)CME
(B)CBOT
(C)HKEX
(D)SGX



39(C).

189 下列對「基差」描述何者為非？
(A)基差＝現貨價格－期貨價格
(B)正常市場基差為 負值
(C)期貨契約到期時，基差為正值
(D)逆價市場基差為正值 



40(A).

190 期貨合約的價格於到期日收盤後，期貨價格必須等於現貨價格，其原因或理由是：
(A)未平倉部位必須於到期日收盤後進行交割
(B)期貨交易必須逐日結算
(C)期貨交易 量大於現貨交易量
(D)人們對期貨價格沒有偏好



41(D).

191 交易人開戶時，下列何者非屬必要？
(A)風險預告書簽名
(B)營業員確信交易人適合 期貨交易
(C)徵信客戶的信用狀況
(D)$10,000 的保證金存入



42(D).

192 下列敘述何者符合風險告知書之內容精神？
(A)期貨交易可能產生極大的利潤或損失
(B)客戶若有超額損失，必須補繳
(C)差價交易的風險並不一定較單純的買單或賣單小
(D)以上皆正確



43(C).

193 中華民國期貨市場主管機關為：
(A)中央銀行
(B)經濟部
(C)金融監督管理委員會
(D)期貨交易所



44(B).

194 下列各種委託單，除了何者之外，皆需標明價格？
(A)限價單
(B)市價單
(C)停損單
(D)觸價單



45(D).

195 停損單在價位的執行上是：
(A)與觸價單一樣
(B)與市價單一樣
(C)即是在下列價位 有效執行：買單在目前市價之下，賣單在目前市價之上時
(D)即是在下列價位有效執 行：買單在目前市價之上，賣單在目前市價之下時



46(B).

196 客戶的保證金淨值，因市場行情往不利的方向發展，當淨值跌破某一水位，期貨商就會 向客戶發出追繳保證金的通知，此一特定水位稱為：
(A)原始保證金
(B)維持保證金
(C)差異保證金
(D)零和保證金



47(B).

197 客戶保證金不足時，需補足至：
(A)變動保證金
(B)原始保證金
(C)維持保證金
(D)結算保證金



48(D).

198 目前國內各種指數期貨契約交易保證金可以何種形式繳存？
(A)現金
(B)現金、債券
(C)現金、債券、定存單
(D)現金、債券、股票



49(A).

199 客戶若要將其存入保證金提出，則其出金數額必須是：
(A)小於或等於（客戶保證金 淨值減未平倉部位所需保證金）
(B)保證金既為客戶存入的錢，故客戶的出金數額不 受限制
(C)期貨商可以自由決定
(D)法規並未規範



50(A).

200 我國期貨交易之保證金制度採用：
(A)總額保證金法
(B)淨額保證金法
(C)針對交易 人採總額保證金法、結算會員與期貨商則採淨額保證金法
(D)由當事人自由選擇



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