今日錯題測驗-CAMS國際公認反洗錢師-阿摩線上測驗

阿摩：寧願錯在阿摩，贏在考場!

60分

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模式:今日錯題測驗
科目:CAMS國際公認反洗錢師

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1(C,D).

3.經紀自營商和證券行業的哪兩個特性增加了該行業的洗錢風險？
(A) 從多個管道發出接收或中轉電匯的成規性。
(B) 在對本金造成重大損失的前提下將持有證券轉換成現金的便利性。
(C) 交易的快速性，以電子方式即可完成。
(D) 通過購買證券進行現金處置的特性。

2(A,B,C).

23. 關於銀行監管機構有權獲得被監管機構的資訊以下哪三項陳述不正確？
(A) 監管機構僅可通過搜查令獲得被監管機構的帳戶和記錄資訊。
(B) 要求被監管機構向監管機構提供資訊的作證傳票可以代替搜查令。
(C) 如果監管機構擬對被監管機構提起刑事訴訟，則必須首先取得搜查令或作證傳票方可獲取被監管機構的資訊。
(D) 監管機構無須搜查令或作證傳票即有權進行檢查。

3(B,C,D).

58.金融情報機構間的資訊交換原則包括以下哪三項？
(A) 金融情報機構管轄範圍內對罪名定義的差異應在免費交換資訊前予以釐清
(B) 艾格蒙特集團關於在金融情報機構層面上，對於免費交換情報的原則應該建立在對等的基礎上，包括資訊的同步交換
(C) 金融情報機構之間的資訊交換應該盡可能的非官方化和便捷化，不得附加先決條件同時要保護隱私和共用資料的保密性
(D) 金融情報機構之間的溝通可以直接進行，無需透過仲介

4(A).

26. 使用被清洗的資金購買高價資產和奢侈品的行為屬於洗錢的哪一階段？
(A) 整合。
(B) 分散交易。
(C) 處置。
(D) 構建。

5(A).

66. 一家提供抵押貸款的機構注意到，該國金融情報機構發佈了關於報告抵押詐欺的告示。合規專員發現，由於需要在帳戶開立後對資金來源進行查核，所以抵押詐欺報告要求有所提高。金融情報機構注意到，來源未經查核的貸款是一個重大問題。反洗錢合規專員應該怎麼做？
(A) 將FIU的告示傳達給抵押貸款部門，並由該部門採取合適的方法解決問題.
(B) 將不斷增加的異常活動報告提交給監管人員，由其來解決問題。
(C) 與抵押貸款部門商議，根據 FIU 的建議將收入查核流程提前。
(D) 立即將該事項提交董事會並由其迅速地解決問題。

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Comma剛剛做了阿摩測驗，考了60分