試卷測驗 - 112 年 - 112-2 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#116245-阿摩線上測驗

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試卷測驗 - 112 年 - 112-2 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#116245

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1(A).

1. 下列關於股份有限公司董事長之敘述，何者正確？
(A)為董事會主席
(B)不得兼任總經理
(C)為監事會召集人
(D)得由監察人兼任

2(　).

2. 證券承銷商代銷有價證券，於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後，對於約定代銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券之處理，下列何者為正確？
(A)得退還發行人
(B)應自行認購之
(C)應退還發行人
(D)應退還發行人一部分，自行認購一部分

3(　).

3. 下列關於撤銷股東會決議要件之敘述何者正確？
(A)該決議必須有召集程序或決議方法之瑕疵
(B)提起人應為債權人
(C)應以書面通知公司
(D)決議作成後，均得訴請撤銷，無期間限制

4(　).

4. 有關證券經紀商，下列敘述何者錯誤？
(A)證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託
(B)證券經紀商不得於其本公司或分支機構以外之場所，接受有價證券買賣之委託
(C)證券經紀商受託買賣有價證券，應於成交時作成買賣報告書交付委託人，並應於每月十五日編製對帳單分送各委託人
(D)證券經紀商應備置有價證券購買及出售之委託書，以供委託人使用

5(　).

5. 證券投資顧問事業從業人員對於業務執行的規定，下列何者敘述為正確？
(A)非因職務需要或公司書面同意，不得於任職期間內，洩漏或利用公司或其客戶任何機密或交易，或任何其於受僱期間所接觸獲得之資訊，但於任職期間終止後便不受此限
(B)對於客戶個人資料之蒐集或利用，應注意遵守證券交易法之規定
(C)對於客戶個人資料之蒐集或利用若有違法，應由公司負起法律責任，但須賠償公司因此所受損害及所生費用
(D)除依法令得辦理全權委託投資業務之相關人員外，任何人均不得以個人名義或任何形式代理客戶從事證券投資行為

6(　).

6. 下列關於公開發行公司發行普通公司債之敘述，何者正確？
(A)公司於發行公司債時，得約定其受償順序次於公司其他債權
(B)公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額之三倍
(C)無擔保公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額三分之一
(D)應由過半董事之出席，及出席董事過半數之同意行之

7(　).

7. 下列對相互投資公司之定義，其敘述何者正確？
(A)一公司與他公司曾經同時持有對方股份
(B)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本達總額四分之一以上
(C)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本達總額三分之一以上
(D)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本達總額二分之一以上

8(　).

8. 有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範，以下敘述何者正確？
(A)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於一定限額內得投資上櫃之乙證券投資信託事業之股票
(B)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人
(C)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金買賣某種上市（櫃）公司股票時起，至證券投資信託基金不再持有該種股票止之期間內，若欲參與同種股票買賣應事先向董事會申報
(D)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得買賣上市（櫃）公司股票

9(　).

9. 證券交易所之證券經紀商、證券自營商在證券交易所市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定何者代為交付？
(A)證券承銷商
(B)其他證券經紀商或證券自營商
(C)買賣證券之投資人
(D)買賣證券之上市公司

10(　).

10. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於善意之相對人因而所受之損害，下列哪些人員，應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任？
(A)該有價證券之證券承銷商
(B)發行人及其負責人
(C)會計師、律師等在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部，或陳述意見者
(D)以上皆須負連帶賠償責任

11(　).

11. 證券投資信託事業管理法令規定證券投資信託事業之相關人員，為避免利益衝突及內線交易，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，不得參與同種股票之買賣，下列何者係屬限制範圍之內？
(A)基金經理人之配偶
(B)負責人二親等以內親屬
(C)投信公司之關係企業
(D)基金經理人之成年子女

12(　).

12. A 上市公司之大股東甲、乙、丙為家族企業之傳承，擬成立 B 閉鎖性股份有限公司，下列關於 B 閉鎖性股份有限公司之敘述，何者正確？
(A)其股東人數不超過 60 人，並應於章程定有股份轉讓限制
(B)股東會選任董事及監察人之方式，除章程另有規定者外，依公司法第 198 條有關累積投票制規定
(C)股東得成立股東表決權信託，由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權，但受託人以股東為限，章程不得另有規定
(D)公司私募轉換公司債或附認股權公司債，應由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過半數同意之決議行之，免經股東會決議，章程不得另有規定

13(　).

13. 證券投資信託公司經營全權委託投資業務，若原保管銀行信用評等不符規定，認為營業保證金保管銀行尚非妥適，為確保提存營業保證金之安全，可採取下列何項措施？
(A)將保證金分散提存於二家以上金融機構
(B)經主管機關核准後得更換之
(C)得設定質權或以任何方式提供擔保
(D)改以其他家銀行定存款單替代之

14(　).

14. 下列關於股份有限公司股東會之敘述，何者正確？
(A)可分為常會與暫時性股東會
(B)常會應於公司會計年度終了後六個月內召開
(C)董事長逾期未召開常會，並無責任
(D)常會每年至少應召開二次

15(　).

15. 試問依現行證券交易法規定，上市上櫃公司辦理現金增資時，證券主管機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行？
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十

16(　).

16. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公開發行股份有限公司，如有重大資產或衍生性商品交易事項於董事會會議討論時，如遇獨立董事有反對意見或保留意見，試問董事會應如何處理？
(A)應於董事會議事錄記載
(B)董事會議所為決議無效
(C)董事會議不得為決議
(D)董事會議所為決議得撤銷

17(　).

17. 內線交易案件情節重大者，法院得將損害賠償義務人之賠償額提高三倍，其前提要件為何？
(A)須由善意從事相反買賣之人之請求
(B)須由同案刑事部分之檢察官請求
(C)須經證券主管機關之請求
(D)經調查屬實，由法院逕依職權為之

18(　).

18. 有關證券投資信託事業所募集之基金，試問其運用基金資產，下列何項敘述為不正確？
(A)不得投資未上市、未上櫃之股票或私募之有價證券
(B)不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券
(C)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過該基金淨值資產價值之百分之五
(D)不得運用基金買入該基金之受益憑證。但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而收回受益憑證者，不在此限

19(　).

19. 股票尚未公開發行之股份有限公司擬申請上市（櫃）交易時，試問應先向何單位申請補辦證券交易法規定之有關公開發行審核程序？
(A)金融監督管理委員會
(B)證券商同業公會
(C)經濟部商業司
(D)臺灣證券交易所

20(　).

20. 證券投資信託事業之負責人與業務人員，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，買賣其所屬證券投資信託事業發行之基金，試問下列何項規定為不正確？
(A)申購其所服務公司發行之開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制，其最低持有期間為一個月，已成立基金為每筆申購日起算
(B)申購其所服務公司發行之開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制，其最低持有期間為一個月，新募集基金為成立日起算
(C)申購其所服務公司發行之開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制，其最低持有期間，除主管機關或契約另有規定外，為三個月
(D)不得買賣其所屬證券投資信託事業發行之封閉式基金

21(　).

21. 法人及外國公司如違反證券交易法相關規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？
(A)處罰該法人
(B)處罰其董事
(C)處罰其為行為之負責人
(D)處罰其股東

22(　).

22. 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶投資買賣交易前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准，但為下列何種投資或交易標的，不在此限？
(A)國內上櫃公司股票
(B)國內上市公司股票
(C)具股權性質之衍生性商品
(D)開放型基金受益憑證

23(　).

23. 關於公開發行股份有限公司召集股東會，對於持股未滿一千股之記名股東之召集通知，下列敘述何者正確？
(A)股東常會之召集通知得於開會三十日前，以公告方式為之
(B)股東常會之召集通知得於開會十五日前，以公告方式為之
(C)股東臨時會之召集通知得於開會三十日前，以公告方式為之
(D)對全體股東皆需寄發書面開會通知

24(　).

24. 違反證券交易法第 155 條之「操縱股價行為」，其犯罪所得在新臺幣一億元以下者，其刑事責任為何？
(A)一年以下有期徒刑，得併科新臺幣二萬元以下罰金
(B)二年以下有期徒刑，得併科新臺幣五萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金
(D)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金

25(　).

25. 依現行「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」規定，試問下列何者可擔任證券投資顧問事業在電視上解盤分析之從業人員？
(A)曾擔任證券投資信託基金經理人工作經驗二年以上者
(B)大學財金系教授、副教授及助理教授
(C)參加證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者
(D)在國外取得證券分析師資格，並有一年以上實際經驗

26(　).

26.上市公司監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？
(A)二年
(B)三年
(C)四年
(D)五年

27(　).

27. 一般公開發行公司初次申請股票上市條件，公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五個會計年度均需達多少者，始合乎獲利能力標準？
(A)3%以上
(B)6%以上
(C)5%以上
(D)10%以上

28(　).

28. 試問公開發行股份有限公司除經主管機關核准者外，董事間應有如何比例之席次，不得具配偶或二等親以內之親屬關係？
(A)超過二分之一
(B)超過三分之一
(C)超過四分之一
(D)超過三分之二

29(　).

29. 依現行證券交易法規定，會計師辦理證交法第36條財務報告之查核簽證，發生錯誤或疏漏時，主管機關得為之處分，試問下列何者為錯誤？
(A)警告
(B)停止其二年以內辦理證交法所定之簽證
(C)撤銷簽證之核准
(D)申誡

30(　).

30. 有關證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理，試問下列何項敘述為正確之作法？
(A)申訴對象之員工，應全力配合調查；若陳述與客戶有重大不一致時，為確保其真實性，應出具所言為真實之說明書
(B)對於客戶書面申訴案件，客戶服務相關部門應逐日詳細記載，但口頭的申訴案件則不需要
(C)主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄，且至少每月一次交由部門主管及督察主管核閱
(D)申訴案件應由資淺員工調查處理，才不致有偏袒發生，且該員工不得為申訴案件中的申訴對象

31(　).

31. 個體或個別財務報告在下列何種情況下，公司依法應重編財務報告，並重行公告？
(A)更正損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者
(B)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上者，且達原決算營業收入淨額百分之一者
(C)更正損益金額在實收資本額百分之五以上
(D)更正損益金額在新臺幣壹千萬元以上者

32(　).

32. 依證交法規定公司買回之股份，除為維護公司信用及股東權益所必要之買回，並辦理銷除股份者外，其餘情形所買回之股份，應於買回之日起幾年內將其轉讓？逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並應辦理變更登記。
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

33(　).

33. 有關公開收購的條件，下列敘述何者錯誤？
(A)公開收購開始後不得調降公開收購價格
(B)公開收購人得依對象不同及不同收購條件為公開收購
(C)公開收購開始後，不得降低預定公開收購有價證券之數量
(D)公開收購開始後，公開收購人不得於集中交易市場、證券商營業處所，或其他任何場所購買同種類之有價證券

34(　).

34. 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但證券交易法亦設有例外規定，下列何者不屬之？
(A)政府所發行債券之買賣
(B)私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於一個月者
(C)基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者
(D)其他符合主管機關所訂事項者

35(D).

35. 依證券交易法施行細則之規定，證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」，下列何事項不包括在內？
(A)董事長染 COVID-19 重症住院治療
(B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者
(C)因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、保全程序或強制執行事件，對公司財務或業務有重大影響者
(D)嚴重減產或全部或部分停工、公司廠房或主要設備出租、全部或主要部份資產質押，對公司營業有影響者

【非選題】

二、申論題
1. A 公司申請股票上市時，在公開說明書中所附之財務報表內，列有不實之現金科目，造成其財報主要內容有虛偽不實之記載，上市一年半後，A 公司發生顯著之財務危機，公司支票不兌現金額達新台幣五億元，致 A 公司股票價格暴跌，A 公司投資人 B 持股產生重大損失，然 A 公司負責人及重要幹部等均前往海外洽公不知去向，股東投訴無門。B 乃控告 A 公司及其簽證會計師 C，請求損害賠償。試問：(10 分)

【題組】 （1）A 公司應否負擔賠償 B 股東持股損害之責任？其理由為何？