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阿摩：只有把握現在的人，才能有所成就
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試卷測驗 - 111 年 - (最新版)Part I：金融市場常識151-200#89617		 繼續測驗
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1(B).

151 債券市價與市場利率常作何種變動關係？
(A)同方向變動
(B)反方向變動
(C)沒有關 連性
(D)同方向或反方向變動均有可能



2(C).

152 下列何種金融工具的利率風險最高？
(A)短期公債
(B)國庫券
(C)長期公債
(D)商業本票



3(C).

153 證券商在國外證券市場買賣「小龍債券」之結算交割是？
(A)現款現券
(B)臺灣集保 公司
(C)透過 Euroclear 或 Cedel 國際性結算交割辦理
(D)臺灣證券交易所



4(B).

154 在標準普爾(Standard & Poor 's)的評等中，那一評等等級以上的債券為投資等級？
(A)BB
(B)BBB
(C)A
(D)AA



5(A).

155 公司債的持有人為公司的：
(A)債權人
(B)股東
(C)董事
(D)經理人



6(C).

156 歐洲債券(Euro Bonds)與外國債券(Foreign Bonds)之比較何者為真？
(A)歐洲債券是指 A 國發行者在 B 國發行以 B 國幣計價之債券
(B)外國債券是指 A 國發行者在 B 國發行 不以 B 國幣計價之債券
(C)歐洲債券發行的相關條件與規定均較外國債券來得有彈性
(D)亞銀所發行的亞洲小龍債券系列屬於歐洲債券的一種



7(D).

157 目前在我國賣出公司債時須課徵多少證券交易稅？
(A)千分之一
(B)千分之二
(C)千分之三
(D)免稅



8(D).

158 下列何者不屬於債券？
(A)政府公債
(B)公司債
(C)金融債券
(D)認購權證



9(B).

159 可贖回公司債之贖回權利是操之於：
(A)債權人
(B)發行公司
(C)承銷之證券商
(D)選項A、B、C均有可能



10(　).
X


160 零息債券(Zero-coupon Bonds)之敘述何者正確？
(A)以高於面額發行
(B)每間隔一固定 期間，定期給付利息
(C)每間隔一固定期間，定期償還本金
(D)到期時，按面額贖回



11(　).
X


161 在其他條件相同下，到期期間愈長的債券，其價格對利率的敏感性：
(A)愈大
(B)愈小
(C)不變
(D)無從得知



12(　).
X


162 在其他條件不變下，可轉換公司債的凍結期間愈長，則其價值會：
(A)愈低
(B)愈高
(C)不變
(D)無從得知



13(　).
X


163 在其他條件相同下，當殖利率變動 1%時，高票面利率債券價格的變動會比低票面利率 債券價格的變動：
(A)大
(B)一樣
(C)小
(D)不一定



14(　).
X


164 國內證券市場上認購權證的發行人為？
(A)證券金融公司
(B)臺灣證券交易所
(C)綜合證券商
(D)證券投資信託公司



15(　).
X


165 申請股票上櫃必須有幾家以上證券商書面推薦？
(A)1 家
(B)2 家
(C)3 家
(D)4 家



16(　).
X


166 A 股除權前一營業日收盤價 60 元，無償配股每股 2 元，則除權參考價為：
(A)58 元
(B)50 元
(C)48 元
(D)40 元



17(　).
X


167 一般發行公司申請股票上市，申請時須已依公司法設立登記屆滿：
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)4 年 



18(　).
X


168 何種承銷方式所決定出來的價格較具市場性？
(A)競價拍賣
(B)詢價圈購
(C)洽商銷售
(D)公開申購配售



19(　).
X


169 國內股票漲跌幅的限制係指：
(A)當日開盤價的上、下 10%的範圍內成交
(B)當日開 盤競價基準的上、下 10%的範圍內成交
(C)當日開盤價的上、下 5%的範圍內成交
(D)當日開盤競價基準的上、下 5%的範圍內成交



20(　).
X


170 證券商應多久計算一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季



21(　).
X


171 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散？
(A)競價拍賣
(B)詢價圈購
(C)洽商銷售
(D)公開申購配售



22(　).
X


172 國內股票市場的證券交易成本包括：
(A)交易稅及證所稅
(B)手續費及證所稅
(C)手續費及交易稅
(D)手續費、交易稅及證所稅



23(　).
X


173 國內股票市場證券交易手續費收取的對象為：
(A)僅就買方收取
(B)僅就賣方收取
(C)買進、賣出雙方均收取
(D)買進、賣出雙方均不須收取



24(　).
X


174 國內證券市場交易所謂鉅額交易係指買或賣同一種有價證券，其交易數量在多少交易單 位以上？
(A)100 單位
(B)500 單位
(C)1,000 單位
(D)5,000 單位



25(　).
X


175 國內股票市場的競價交易制度為以下哪一種？
(A)連續競價交易制度
(B)集合競價交易制度
(C)連續競價、集合競價混合交易制度
(D)人工喊價交易制度



26(　).
X


176 盤後定價交易係指每日收盤後，有價證券依照上午集中交易市場何種價格進行定價交易 的方式？
(A)開盤價
(B)收盤價
(C)平盤價
(D)平均價



27(　).
X


177 關於當日沖銷，下列敘述何者正確？
(A)不收取融資利息
(B)不收取融券手續費
(C)當日沖抵額度可以循環使用
(D)交割須款券預先收足



28(　).
X


178 融券的成本不包括下列何者？
(A)交易稅
(B)融券手續費
(C)交易手續費
(D)融券利息



29(　).
X


179 下列因素何者不直接影響公司債券價格的波動？
(A)公司信用評等狀況
(B)公司股利
(C)市場利率
(D)時間



30(　).
X


180 上市股票的交易，下列何者係屬場外交易？
(A)一般交易
(B)鉅額交易
(C)盤後交易
(D)以上皆非



31(　).
X


181 下列何者非期貨合約（futures contract）之特性？
(A)集中競價
(B)每日結算保證金盈虧
(C)買賣雙方均承擔對方的信用風險
(D)定型化合約



32(　).
X


182 下列何者不是期交所在調整期貨合約保證金時之考量因素？
(A)期貨合約價格波動性 大小
(B)期貨合約總值大小
(C)期貨合約交易量大小
(D)現貨價格波動性大小



33(　).
X


183 下列何者不是期貨契約標準化要求一致之因素？
(A)品質
(B)數量
(C)價格
(D)交割地點



34(　).
X


184 期貨市場中所謂「正向市場」乃指所有期貨價格與現貨價格比較時，期貨價值會：
(A)高於現貨價格
(B)等於現貨價格
(C)低於現貨價格
(D)與現貨價格無關



35(　).
X


185 期貨經紀商不得從事何種行為？
(A)代收保證金
(B)代客戶下單至交易所
(C)代替買 賣雙方直接撮合
(D)代客戶進行實物交割



36(　).
X


186 有些業務員因想獲得不當之較多佣金，於是鼓勵客戶多作交易而未顧及客戶利益，此種 情形稱之為：
(A)對作
(B)擠壓
(C)炒單
(D)搶帽子



37(　).
X


187 最近油價飆漲，某甲若完全根據預期而直接放空利率期貨且賺了不少，請問他屬於：
(A)避險者
(B)投機者
(C)價差交易者
(D)賭客



38(　).
X


188 主管機關開放的摩根臺指期貨（MSCI Taiwan index）在哪一個交易所交易？
(A)CME
(B)CBOT
(C)HKEX
(D)SGX



39(　).
X


189 下列對「基差」描述何者為非？
(A)基差＝現貨價格－期貨價格
(B)正常市場基差為 負值
(C)期貨契約到期時，基差為正值
(D)逆價市場基差為正值 



40(　).
X


190 期貨合約的價格於到期日收盤後，期貨價格必須等於現貨價格，其原因或理由是：
(A)未平倉部位必須於到期日收盤後進行交割
(B)期貨交易必須逐日結算
(C)期貨交易 量大於現貨交易量
(D)人們對期貨價格沒有偏好



41(　).
X


191 交易人開戶時，下列何者非屬必要？
(A)風險預告書簽名
(B)營業員確信交易人適合 期貨交易
(C)徵信客戶的信用狀況
(D)$10,000 的保證金存入



42(　).
X


192 下列敘述何者符合風險告知書之內容精神？
(A)期貨交易可能產生極大的利潤或損失
(B)客戶若有超額損失，必須補繳
(C)差價交易的風險並不一定較單純的買單或賣單小
(D)以上皆正確



43(　).
X


193 中華民國期貨市場主管機關為：
(A)中央銀行
(B)經濟部
(C)金融監督管理委員會
(D)期貨交易所



44(　).
X


194 下列各種委託單，除了何者之外，皆需標明價格？
(A)限價單
(B)市價單
(C)停損單
(D)觸價單



45(　).
X


195 停損單在價位的執行上是：
(A)與觸價單一樣
(B)與市價單一樣
(C)即是在下列價位 有效執行：買單在目前市價之下，賣單在目前市價之上時
(D)即是在下列價位有效執 行：買單在目前市價之上，賣單在目前市價之下時



46(　).
X


196 客戶的保證金淨值，因市場行情往不利的方向發展，當淨值跌破某一水位，期貨商就會 向客戶發出追繳保證金的通知，此一特定水位稱為：
(A)原始保證金
(B)維持保證金
(C)差異保證金
(D)零和保證金



47(　).
X


197 客戶保證金不足時，需補足至：
(A)變動保證金
(B)原始保證金
(C)維持保證金
(D)結算保證金



48(　).
X


198 目前國內各種指數期貨契約交易保證金可以何種形式繳存？
(A)現金
(B)現金、債券
(C)現金、債券、定存單
(D)現金、債券、股票



49(　).
X


199 客戶若要將其存入保證金提出，則其出金數額必須是：
(A)小於或等於（客戶保證金 淨值減未平倉部位所需保證金）
(B)保證金既為客戶存入的錢，故客戶的出金數額不 受限制
(C)期貨商可以自由決定
(D)法規並未規範



50(　).
X


200 我國期貨交易之保證金制度採用：
(A)總額保證金法
(B)淨額保證金法
(C)針對交易 人採總額保證金法、結算會員與期貨商則採淨額保證金法
(D)由當事人自由選擇



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