【特定試卷】107 年 - 107年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題#71342107 年 - 107-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#71724107 年 ..(331~340)-阿摩線上測驗

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【特定試卷】107 年 - 107年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題#71342107 年 - 107-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#71724107 年 ..(331~340)

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1(C).

6. 下列何者不是洗錢防制法第七條第三項所稱之國內重要政治性職務之人？
(A)總統、副總統
(B)司法院大法官
(C)編階中校人員
(D)五院院長、副院長

2(B).

8.有關紀錄保存之規範，下列何者錯誤？
(A)金融機構保存之交易紀錄應足以重建個別交易，以備作為認定不法活動之證據
(B)並非所有紀錄均予保存，只在符合大額交易或可疑交易之前提始應保存相關資料
(C)指定之非金融事業或人員因執行業務而辦理國內外交易，亦應留存必要交易紀錄
(D)保存紀錄之目的在建立透明化金流軌跡，故應全面保存

3(D).

54.保險業於下列哪一個時點，不需要對客戶重新進行洗錢風險評估？
(A)客戶保額異常增加時
(B)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時
(C)依據客戶之重要性及風險程度所訂之定期審查時點
(D)客戶罹患癌症住院治療，申請將高額健康險理賠金匯入本人銀行帳戶

4(C).

6.依據現行洗錢防制法之規定，我國之金融情報中心為下列何者？
(A)行政院金融小組
(B)立法院法制局
(C)法務部調查局
(D)金管會法制組

5(A).

51.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？
(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商
(B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商
(C)請客戶每次股東會後，應向證券商更新實質受益人資訊
(D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發生變動時，應通知證券商

6(D).

16.洗錢防制法規定之特定犯罪所得，不包含下列何者？
(A)因特定犯罪而取得之財產上利益
(B)因特定犯罪而變得之財物
(C)因特定犯罪而取得之孳息
(D)因特定犯罪而取得之文件

7(C).

28.有關防制洗錢及打擊資恐中確認客戶身分措施之敘述，下列何者錯誤？
(A)對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施
(B)對於來自洗錢或資恐高風險國家之客戶，應採行與其風險相當之強化措施
(C)對於較低風險客戶，仍不得採取簡化確認客戶身分措施
(D)對於高風險客戶，在建立或新增業務往來關係前，應取得銀行高階管理人員同意

8(D).

54.保險業業者對於投保過程中已經發現有疑似洗錢及資恐交易疑慮並拒絕承保者，下列敘述何者正確？
(A)既然已經婉拒，則沒有建立業務關係，不須處置
(B)告訴客戶其具有洗錢與資恐交易疑慮，故公司拒絕承保
(C)考慮疑似洗錢及資恐交易的金額後，再決定是否要申報給法務部調查局
(D)不論金額大小，確認客戶有洗錢或資恐交易的疑慮時，即應申報給法務部調查局

9(B).

26.下列何者不是保險業作為抵減洗錢及資恐風險之手段？
(A)良好且合理的職責分工
(B)以躉繳方式繳交保險費
(C)具有良好的內部警示與調查機制
(D)建置第二道防線法遵或風險管理之機制

10(D).

46.( )有關於證券期貨業防制洗錢營業單位督導主管之敘述，下列何者錯誤？
(A)應指派資深管理人員擔任
(B)必須於充任後三個月內符合資格條件
(C)負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜
(D)只有國內營業單位才要指定

【非選題】

題目一：中央法規標準法第 13 條、第 14 條規定，下列情形法律生效日期為何？

【題組】 （一）某法律規定：「本法自公布日起施行。」若該部法律經立法院通過後，移請總統公布，總統收到後於 10 日內即民國 103 年 7 月 1 日公布，請問該法律生效日期為何？【15 分】

最頂 ▬

完全正確!

非選題1

【特定試卷】107 年 - 107年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題#71342107 年 - 107-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#71724107 年 ..(331~340)-阿摩線上測驗

小櫻剛剛做了阿摩測驗，考了100分