【特定試卷】107 年 - 107年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題#71342107 年 - 107-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#71724107 年 ..(341~350)-阿摩線上測驗

阿摩：知道阿摩不重要，善用阿摩才重要!

100分

(1 分1 秒)

模式:循序漸進模式
【特定試卷】107 年 - 107年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題#71342107 年 - 107-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#71724107 年 ..(341~350)

繼續測驗

再次測驗下載

下載收錄

1(D).

56.下列何者不屬於保險業的洗錢風險抵減措施？
(A)了解客戶交易目的
(B)了解客戶資金來源
(C)調查客戶是否涉及負面新聞
(D)建議客戶不要買大額保單，將其拆為多張小額保單

2(B).

6.下列何者不屬於洗錢防制之工作內容？
(A)金融機構進行對客戶審查
(B)金融機構進行對高風險客戶測謊
(C)金融機構對可疑交易進行申報
(D)海關跨境大額通貨通報

3(B,C,D).

65.依金融機構防制洗錢辦法規定，對於所有客戶確認客戶身分的要求(根據客戶身分辨識時機)，下列哪幾項正確？
(A)金融機構執行確認客戶身分措施中，僅須驗證客戶身分無須就其代理人與實質受益人加以驗證
(B)金融機構執行確認客戶身分措施，應以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證客戶身分
(C)金融機構執行確認客戶身分措施時包含了解客戶欲建立業務關係之目的與性質，視情況取得必要之資訊
(D)金融機構執行確認客戶身分措施，對於由代理人辦理者，應確實查證代理之事實，並以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證代理人身分，並保存該身分證明文件影本或予以記錄

4(D).

60.( )下列何者非屬防制洗錢金融行動工作組織(FATF)針對重要政治性職務人士 (PEPs)提出防制洗錢建議？
(A)採用風險管理系統機制來判定客戶或實質受益人是否擔任 PEPs
(B)採取確認客戶財富與資金來源的合理措施
(C)強化且持續地監控相關業務關係
(D)先建立關係後再請高階主管審查第 2 部分:(第 61-80 題，複選選擇題，每題 1.25 分，每題有 2 個(含)以上應選之選項，全部答對才給分)

5(A,B,C,D).

68.( )依洗錢防制法規定，旅客入境攜帶總價值達一定金額以上之物品應向海關申報，該物品包括下列何者？
(A)外國貨幣
(B)新臺幣現鈔
(C)有價證券
(D)黃金

6(D).

30.( )下列何者屬保險業洗錢常見類型？ A.利用跨境業務的不透明性 B.利用不易查知資金來源方式 C.利用繳交大額保險費
(A)僅 AB
(B)僅 AC
(C)僅 BC
(D)ABC

7(C).

7.( )有關防制洗錢及打擊資恐中確認客戶身分措施之敘述，下列何者錯誤？
(A)對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施
(B)對於來自洗錢或資恐高風險國家之客戶，應採行與其風險相當之強化措施
(C)對於較低風險客戶，仍不得採取簡化確認客戶身分措施
(D)對於高風險客戶，在建立或新增業務往來關係前，應取得銀行高階管理人員同意

8(A).

9.有關防制洗錢金融行動工作組織「相互評鑑」有關評鑑員之評估作法的敘述，下列何者正確？
(A)評鑑員應將結構性元素不足記載於相互評鑑報告中
(B)評鑑員對於政府提出的國家洗錢及資恐風險評估報告應照單全收
(C)金融業的規模、整合程度及本質對於評鑑員而言是不重要的評鑑項目
(D)評鑑員於評鑑過程中，不須考量犯罪組織或恐怖組織的型態、活動，僅須注意是否有非法資金的移轉

9(B).

40.您負責安排貴行防制洗錢及打擊資恐在職教育訓練課程，請問您每年應規劃專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管參加經專責主管同意之內部或外部訓練單位所辦防制洗錢及打擊資恐在職課程多少小時？
(A) 6 小時
(B) 12 小時
(C) 15 小時
(D) 20 小時

10(D).

8.下列何者不是洗錢防制法所稱「指定之非金融事業或人員」？
(A)律師為客戶準備或進行不動產買賣時
(B)地政士從事與不動產買賣交易有關之行為時
(C)銀樓業
(D)旅行業

【非選題】

題目三：法律關於地的效力，係指法律對我國領域內之行為，適用之。法律有關時的效力，係指法律對生效以後之行為，適用之。有關地與時的效力，請回答以下問題：

【題組】（二）刑法採用不溯既往原則，其規定為何？【8 分】但，何種情況下可以溯及既往，即所謂從舊從輕之規定？（本題無須討論保安處分）【5 分】

最頂 ▬

完全正確!

非選題1

【特定試卷】107 年 - 107年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題#71342107 年 - 107-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#71724107 年 ..(341~350)-阿摩線上測驗

小櫻剛剛做了阿摩測驗，考了100分