【特定試卷】107 年 - 107年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題#71342107 年 - 107-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#71724107 年 ..(361~370)-阿摩線上測驗

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【特定試卷】107 年 - 107年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題#71342107 年 - 107-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#71724107 年 ..(361~370)

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1(C).

47.銀行辦理全行洗錢與資恐風險評估之風險評估項目，不包括下列哪一項？
(A)地域風險
(B)客戶風險
(C)客戶與先前往來銀行的關係
(D)產品及服務、交易或支付管道

2(C).

1.有關資恐防制，下列敘述何者錯誤？
(A)資恐防制的目的是為了防制與遏止恐怖活動、組織、分子之資助行為
(B)防制洗錢金融行動工作組織(FATF)自 2001 年美國 911 事件後，已將打擊資恐列為優先項目
(C)我國資恐防制法指定之制裁名單，以個人、法人或團體在中華民國領域內者為限
(D)我國資恐防制法之主管機關為法務部

3(C).

58.( )我國保險業對於客戶區分之風險等級，下列敘述何者錯誤？
(A)至少要有一般風險以及高風險兩種等級
(B)保險業不得向客戶或與執行防制洗錢及打擊資恐義務無關者，透露客戶之風險等級
(C)將客戶區分成兩級時，得對一般風險客戶進行簡化審查措施
(D)保險業應建立不同之客戶風險等級與分級規則

4(B).

16.銀行業應出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書，並於每會計年度終了後幾個月內將該內部控制制度聲明書內容揭露於該銀行網站？
(A)一個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月

5(C).

28.我國保險業對於客戶區分之風險等級，下列敘述何者錯誤？
(A)至少要有一般風險以及高風險兩種等級
(B)保險業不得向客戶或與執行防制洗錢及打擊資恐義務無關者，透露客戶之風險等級
(C)將客戶區分成兩級時，得對一般風險客戶進行簡化審查措施
(D)保險業應建立不同之客戶風險等級與分級規則

6(D).

35.金融機構應如何避免客戶以假冒身分開立帳戶？ A.請客戶提供身分證明文件 B.取得客戶影像檔留存備供事後驗證用 C.確認客戶身分並加以驗證
(A)僅 AB
(B)僅 AC
(C)僅 BC
(D) ABC

7(A).

19. 有關防制洗錢金融行動工作組織「相互評鑑」有關評鑑員之評估作法的敘述，下列何者正確？
(A)評鑑員應將結構性元素不足記載於相互評鑑報告中
(B)評鑑員對於政府提出的國家洗錢及資恐風險評估報告應照單全收
(C)金融業的規模、整合程度及本質對於評鑑員而言是不重要的評鑑項目
(D)評鑑員於評鑑過程中，不須考量犯罪組織或恐怖組織的型態、活動，僅須注意是否有非法資金的移轉

8(D).

5.( )辦理客戶身分確認應確認之對象範圍不含下列何者？
(A)客戶本人及其代理人
(B)法人客戶之實質受益人
(C)法人客戶之高階管理人
(D)客戶之緊急聯絡人

9(B).

43.( )下列何者非屬保險業對客戶通常會進行加強盡職調查(EDD)的狀況？
(A)客戶屬於重要政治性職務之人(PEPs)
(B)客戶透過電話行銷購買保險商品
(C)客戶在境外並且透過 OIU 購買保險商品
(D)客戶在近期曾經被保險公司申報具有疑似洗錢交易

10(D).

31. 就核准跨境電匯交易之前之確認事項，下列敘述何者錯誤？
(A)匯款人與受款人的關係
(B)匯款人的姓名、身分與所在國家
(C)受款人的姓名、身分與所在國家
(D)如果受款人不是最終受益人，仍無須查明最終受益人的姓名、身分與所在國家

【非選題】

題目四：在我國有關法律制定之程序，須經立法院三讀通過，總統公布。請回答以下之問題：

【題組】（三）法律案通過後，應移送總統及行政院長，請問：行政院長若願意執行應如何處理？行政院長若覺得窒礙難行應如何處理？【10 分】

最頂 ▬

完全正確!

非選題1

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小櫻剛剛做了阿摩測驗，考了100分