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模式:近期錯題測驗
科目:信託實務
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1(B).
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44.受託機構應於不動產投資信託基金募集完成後至遲多久期間之內，報請主管機關備查?
(A)五個營業日
(B)十個營業日
(C)二十個營業日
(D)三十個營業日



2(C).
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47.特殊目的信託之利息所得採分離課稅方式，由下列何者為扣繳義務人？
(A)創始機構
(B)受託機構
(C)服務機構
(D)安排機構



3(D).

48.金融資產證券化受益證券之買賣，除經主管機關核定為短期票券者外，應依下列何者之稅率課徵證券交易稅？
(A)股票
(B)政府公債
(C)可轉讓定存單
(D)公司債



4(C).

52.下列何者非屬金融資產證券化商品？
(A)不動產抵押放款證券(Mortgage-Backed Securities, MBS)
(B)擔保放款債權(Collateralised Loan Obligations, CLO)
(C)可轉讓定期存單(Negotiable Certificate of Deposit, NCD)
(D)擔保債券債權(Collateralised Bond Obligations, CBO)



5(B).

56.有關目前國內證券投資信託基金保管銀行所提供之主要服務項目，下列何者正確？
(A)績效分析之評估
(B)買賣之交割
(C)代理行使股東權利
(D)即時資訊系統之提供



6(C).

57.有關全權委託投資業務之三方權義協定書，下列何者不屬於簽約當事人？
(A)保管銀行
(B)委任人
(C)證券商
(D)證券投資顧問事業或證券投資信託事業



7(D).

58.有關證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割，下列敘述何者錯誤？
(A)應取得投信公司有權人員之簽章樣本及密碼
(B)原則上應款券同時交割
(C)交割指示內容不明確時，應拒絕辦理交割
(D)交割未完成才需回報投信公司及交易對象，並做成書面紀錄



8(D).

59.接受單一全權委託投資客戶（委任人）委託投資資產之最低金額，目前規定為何？
(A)新臺幣五千萬元
(B)新臺幣三千萬元
(C)新臺幣一千萬元
(D)新臺幣五百萬元



9(　).
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62.依證券投資信託及顧問法規定，除經主管機關核准者外，不得擔任各該證券投資信託事業基金保管機構之情形，下列何 者非屬之？
(A)擔任該證券投資信託基金之簽證機構
(B)由證券投資信託事業擔任董事或監察人之保管機構
(C)與證券投資信託事業屬於同一金融控股公司之子公司
(D)證券投資信託事業持有該保管機構已發行股份總數百分之五者



10(　).
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63.下列何者依法必須存放於保管機構？ A.信託業募集發行貨幣市場共同信託基金之資產 B.表彰海外存託憑證而提存之 有價證券 C.期貨交易輔助人之營業保證金 D.委任關係全權委託投資之資產
(A)BCD
(B)ACD
(C)ABC
(D)ABD



11(　).
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65.依外資管理辦法規定，保管機構應辦理證券商交易明細之確認事宜，並於交易日（T 日）之下列何時辦理交割？
(A)T＋1 日
(B)T＋2 日
(C)T＋3 日
(D)T 日當天下午



12(　).
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66.有關信託業辦理非專業投資人得委託投資之信託資金集合管理運用，下列敘述何者正確？
(A)經信託契約載明者，得提供擔保
(B)以具有次級交易市場之投資標的為原則
(C)經主管機關核准者，得從事證券信用交易
(D)除已獲准上市（櫃）而正辦理承銷中之股票外，其他未上市（櫃）股票亦得投資



13(　).
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48.受託機構依資產信託證券化計畫清償受益證券後，資產池之賸餘財產應分配予下列何者？
(A)信託監察人
(B)服務機構
(C)殘值受益人
(D)優先順位受益證券之受益人



14(　).
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50.金融資產證券化架構下，有關內部信用增強機制，下列敘述何者錯誤？
(A)提供超額資產
(B)運用優先劣後架構
(C)現金準備帳戶
(D)投保信用保險



15(　).
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51.依金融資產證券化條例規定，受益證券之受益人持有本金持分總數至少應達多少以上，得以書面附具理由，向受託機構 請求閱覽、抄錄或影印其依本條例及信託法規定編具之帳簿、文書及表冊？
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)百分之十



16(　).
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52.甲銀行為將總額新台幣五十億元之企業擔保貸款及抵押權透過乙受託機構進行證券化，以發行受益證券，則甲銀行與乙 受託機構間應簽訂下列何種契約？
(A)特殊目的信託契約
(B)證券投資信託契約
(C)不動產投資信託契約
(D)委任契約



17(　).
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56.保管銀行如發現受任人違反全權委託投資契約時，應即通知下列何者？
(A)委任人及金管會證期局
(B)委任人及受任人
(C)委任人及投信投顧公會
(D)受任人及金管會證期局



18(　).
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61.證券商得提存之營業保證金種類，不包含下列何者？
(A)現金
(B)定存單
(C)金融債券
(D)短期票券



19(　).
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62.我國證券投資信託及顧問法未規定者，應優先適用下列何項規定？
(A)證券交易法
(B)民法
(C)信託法
(D)信託業法



20(　).
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63.除經主管機關核准者外，當銀行投資於證券投資信託事業已發行股份總數達下列何者比率以上時，不得擔任該事業所發 行基金之保管機構？
(A) 1%
(B) 3%
(C) 5%
(D) 10%



21(　).
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68.有關證券投資信託基金保管機構提供之服務，下列敘述何者錯誤？
(A)須處理越權交易
(B)簽署年度財務報表
(C)支付受益憑證買回價款
(D)與證券投資信託事業共同簽署受益憑證



22(　).
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71.信託業得全權決定運用標的於證券交易法第六條之有價證券，應向證券主管機關申請兼營下列何種業務？
(A)證券投資顧問業務
(B)證券商業務
(C)證券投資信託業務
(D)證券集中保管業務



23(　).
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73.依信託資金集合管理運用管理辦法規定，信託業終止信託資金集合管理運用帳戶時，最遲應於主管機關核准或備查清算 後多久期限內完成清算？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)四個月



24(　).
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75.集合管理運用帳戶信託財產之淨資產價值的計算標準，應由下列何者擬訂？
(A)信託業
(B)信託公會
(C)信託監察人
(D)受益人大會



25(　).
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79.有關信託業得辦理之信託業務，下列何者錯誤？
(A)指定金錢信託
(B)特定金錢信託投資國內外共同基金
(C)管理型有價證券信託
(D)以特殊目的公司進行不動產資產信託



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