【客服暫停服務時間】2024/05/01(三)，影響：阿摩粉絲團、系統回報、信箱、鑽石兌換商城出貨事宜。
阿摩：人們不是聽你說什麼，而是看你做什麼。
88分
(2 分25 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(C).
X


1. 以下有關股份有限公司發行無票面金額股之敘述何者正確？
(A)公司得經有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數 之同意，將已發行之票面金額股全數轉換為無票面金額股
(B)轉換前所提列之資本公積可經股東會決議，保留部分作為盈餘分配
(C)公司已採行無票面金額股者，得轉換為票面金額股
(D)公開發行股票之公司不適用發行無票面股票



2(C).

2. 甲公司為上市公司，下列關於甲之敘述，何者正確？
(A)持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得向公司提出股東臨時會議案。但以一項為 限，提案超過一項者，均不列入議案
(B)股東所提議案以五百字為限；提案股東應親自或委託他人出席股東常會，並參與該項議案討 論
(C)股東提案係為敦促公司增進公共利益或善盡社會責任之建議，董事會仍得列入議案
(D)公司應於股東會召集通知日前，將處理結果通知提案股東，並將合於規定之議案列於開會通 知。對於未列入議案之股東提案，董事會應向審計委員會之獨立董事成員或監察人報告其理 由



3(D).

5. 下列哪一個組合，得為公司債債權人之共同利害關係事項，召集同次公司債債權人會議？ 甲、發 行公司債之公司；乙、公司債債權人之受託人；丙、有同次公司債總數百分之五以上之公司債債權 人
(A)甲、乙
(B)甲、丙
(C)乙、丙
(D)甲、乙、丙



4(A).

6. 下列何者非現行法規定之刑事不法行為？
(A)內部人短線交易行為
(B)利用內部消息從事內線交易行為
(C)操縱市場行情行為
(D)選項（A）（B）（C）皆是刑事不法行為



5(D).

8. 證券商受僱人對外執行業務，及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？
(A)連帶賠償責任
(B)比例分擔責任
(C)受僱人自行負責
(D)完全責任



6(B).

10. 發行有價證券之上市公司，若發生重大公害或食品藥物安全事件而有影響證券交易市場秩序或損 害公益之虞時，主管機關得依法的權限為何？
(A)強制上市買賣該有價證券
(B)停止上市買賣該有價證券
(C)終止上市買賣該有價證券
(D)選項（A）（B）（C）皆錯誤



7(D).

12. 下列何者為得在證券交易所上市買賣之受益憑證？
(A)槓桿型與反向型 ETF
(B)境外指數股票型基金受益憑證
(C)不動產投資信託受益證券
(D)選項（A）（B）（C）皆正確



8(A).

15. 股份有限公司之少數股東在具備以下何項資格時，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會？
(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份
(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 3%以上股份
(C)繼續一年以上，持有已發行股份總數 1%以上股份
(D)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 1%以上股份



9(D).

16. 得擔任公司債債權人之受託人，以下列哪一個所列事業為限？
(A)證券商
(B)證券集中保管事業
(C)證券投資信託事業
(D)金融或信託事業



10(A).

19. 上市公司董事每一交易日轉讓股數未超過多少股者，免予向主管機關進行事前申報？
(A)1 萬股
(B)3 萬股
(C)5 萬股
(D)10 萬股



11(C).

21. 關於公開發行公司董事會之規範，下列敘述何者正確？
(A)發行股票之公司董事會，設置董事不得少於三人
(B)政府或法人為公開發行公司之股東時，除經主管機關核准者外，得由其代表人同時當選或擔 任公司之董事及監察人，不適用公司法第 27 條第 2 項規定
(C)董事缺額達章程所定席次三分之一者，公司應自事實發生之日起 60 日內，召開股東臨時會補 選之
(D)董事因故解任，致不足三人者，公司應於最近一次股東會補選之



12(D).

24. 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日 起幾日內，給付買回價金？
(A)1 個營業日
(B)3 個營業日
(C)4 個營業日
(D)5 個營業日



13(D).

25. 下列何者得擔任境外基金之銷售機構？ 甲、證券投資信託事業；乙、證券投資顧問事業；丙、 證券經紀商；丁、銀行
(A)僅乙、丙
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、乙、丁
(D)甲、乙、丙、丁皆可



14(A).

30. 有關集保結算所提供基金市場相關服務，下列何者為非？
(A)境內及境外基金之無實體登錄
(B)基金交易平台
(C)境外基金與期信基金申報公告服務
(D)基金受益人會議電子投票服務



15(A).
X


31. 集團企業中之公開發行公司申請上櫃，申請公司與同屬集團企業公司之主要業務或產品，須無相 互競爭之情形且具有獨立行銷之開發潛力者，否則不宜上櫃，所稱主要業務或產品係指最近二個 會計年度均占各該年度總營業收入多少百分比以上者？
(A)20%
(B)30%
(C)10%
(D)40%



16(D).

41. 發行人申請登錄興櫃一般板，應提出股份由其輔導推薦證券商認購，每一輔導推薦證券商各應認 購幾萬股以上？
(A)2 萬股
(B)3 萬股
(C)5 萬股
(D)10 萬股



17(B).

43. 下述上櫃條件哪些滿足其一即可，不須同時具備？ 甲、資本額；乙、獲利能力；丙、淨值、營 業收入及營業活動現金流量；丁、股權分散
(A)甲、乙
(B)乙、丙
(C)乙、丁
(D)甲、丙



18(B).

50. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：
(A)千分之一
(B)千分之一點五
(C)千分之一點四二五
(D)千分之三



19(C).

23. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為：
(A)「公司法」所指之公司為股份有限公司
(B)「公司法」優先適用
(C)「證券交易法」為「公司法」之特別法
(D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約



20(C).
X


30. 依公司法新修正與配合洗錢防制政策，公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10％股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台？
(A)每年
(B)每半年
(C)每季
(D)每月



21(D).

31. 證券商得為認購（售）權證發行人資格條件為：
(A)證券自營商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)經營前三項業務之綜合證券商



22(A).

32. ETF 可否進行零股交易？
(A)可以
(B)不可以
(C)僅國內成分證券指數股票型基金可以
(D)僅加掛外幣之 ETF 可以



23(C).

44. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣？
(A)已上市之全額交割股
(B)已申請上市（櫃）輔導者
(C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者
(D)未上市（櫃）之公開發行公司



24(D).

47. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤，欲申請更正帳號時，若透過證券櫃買中心等價成交系統成交者，最遲應於何時辦理？
(A)成交當日 15:00
(B)成交當日 17:00
(C)成交次一營業日 12:00
(D)成交次二營業日 10:00



25(B).

49. 證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務，對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值：
(A)3%
(B)5%
(C)6%
(D)10%



最頂 ▬
快捷工具

今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

NICK ZENG剛剛做了阿摩測驗，考了88分