【客服暫停服務時間】2024/05/01(三)，影響：阿摩粉絲團、系統回報、信箱、鑽石兌換商城出貨事宜。
阿摩：沒有目標的人，永遠為有目標的人努力。
92分
(3 分22 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(A).

18. 有關證券商最低實收資本額之充實，下列何者正確？
(A)發起人應於發起時一次認足
(B)發起人應於發起時至少認足四分之一，其餘向外公開募足
(C)發起人應於發起時至少認足三分之一，其餘向外公開募足
(D)發起人應於發起時至少認足二分之一，其餘向外公開募足



2(B).

2. 位於中華民國境內，經有關主管機關許可得辦理臺灣存託憑證業務之金融機構為：
(A)保管機構
(B)存託機構
(C)投資銀行
(D)證券承銷商



3(D).

15. 請問依據公司法，下列那項議案可以於股東會中以臨時動議提出？
(A)減資
(B)合併
(C)申請停止公開發行
(D)轉投資



4(B).

20. 依公司法規定，除部分特例外，公司投資總額不得超過其實收股本多少比率？
(A)50%
(B)40%
(C)30%
(D)10%



5(C).

26. 發行人申請認購（售）權證發行人資格之認可，下列何者為非？
(A)財務報告淨值不低於實收資本額
(B)提出經主管機關核准或認可之信用評等機構一定評級之信用評等
(C)資本適足比率應達 150%以上
(D)財務報表需由會計師查核簽證



6(D).

33. 申請上市公司之設立年限，應依公司法設立登記至少：
(A)已逾五個完整會計年度
(B)已逾四個完整會計年度
(C)已滿五年以上
(D)已滿三年以上



7(C).

40. 市值、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司，申請上市時可免除哪方面條件？
(A)設立年限
(B)資本額
(C)獲利能力
(D)股權分散



8(C).
X


5. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲.證券交易所；乙.證券經紀商、證券自營商；丙.委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，其優先順序如何?
(A)甲、乙、丙
(B)甲、丙、乙
(C)丙、甲、乙
(D)丙、乙、甲



9(A).

1. 下列所述資本公積，何者得用於撥充資本，而對股東發行股票？
(A)溢價發行所得之溢額
(B)公司不動產重新估價後之增值
(C)因合併而消滅之公司，所承受之資產價額，減除自該公司所承擔之債務額及向該公司股東給 付額之餘額
(D)公司之借貸所得款項



10(A).

8. 主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背證券交易法或其他有關法令之行為，足以 影響證券業務之正常執行者，得隨時命令該證券商對該董事、監察人及受僱人如何處分？
(A)得停止其一年以下業務之執行或解除其職務
(B)僅得解除其職務
(C)僅得停止其一年以下業務之執行
(D)僅得停止其六個月以下業務之執行或解除其職務



11(D).

10. 下列關於審計委員會設置之說明，何者錯誤？
(A)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人
(B)全體審計委員其中一人為召集人，且至少一人應具備會計或財務專長
(C)公司設置審計委員會者，證券交易法、公司法及其他法律對於監察人之規定，於審計委員會 準用之
(D)審計委員會之決議，應有審計委員會全體成員二分之一以上之出席，出席委員過半數之同意



12(C).

11. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自賠償原因發生之日起逾幾年不行使而消滅？
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年



13(D).

19. 關於投信投顧業經營全權委託業務之規範，下列敘述何者正確？
(A)客戶要求查詢其全權委託交易資料時，受委託之投信或投顧業得有限度拒絕
(B)經營全權委託投資業務，應每季定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶
(C)運用委託投資資產買賣有價證券者，所收取證券商退還之手續費或給付之其他利益，不得作 為客戶買賣成本之減少
(D)經營全權委託投資業務，應按客戶別設帳，按日登載客戶資產交易情形、委託投資資產庫存 數量及金額



14(B).

12. 下列何者非證券交易法所規定之有價證券？
(A)政府債券
(B)股份過戶書
(C)公司股票
(D)新股權利證書



15(B).

23. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何 者？
(A)所有因而受有損害之投資人
(B)限於因而受有損害之善意取得人、出賣人或持有人
(C)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人
(D)限於因而受有損害之善意出賣人



16(C).
X


24. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處多少元之罰鍰？
(A)十二萬元以上二百四十萬元以下
(B)二十四萬元以上一百二十萬元以下
(C)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(D)二十四萬元以上四百八十萬元以下



17(B).

37.依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於每月幾日前申報該公司及其股票未於國內公開發行之子 公司從事衍生性商品交易資訊?
(A)每月五日
(B)每月十日
(C)每月十五日
(D)每月二十日



18(B).

24. 依「證券交易法」之規定，得請求懲罰性民事賠償的是：
(A)短線交易行為
(B)內線交易行為
(C)人為炒作股票行為
(D)不實公開說明書



19(B).

49. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金？
(A)金融監督管理委員會證券期貨局指定之銀行
(B)中央銀行
(C)商業銀行
(D)銀行局



20(C).

7. 關於公開發行公司私募有價證券對象之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)得對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構私募， 無家數限制
(B)得對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募，不得超過 35 人
(C)得對發行公司或其關係企業之董事、監察人及經理人私募，無人數限制
(D)私募股份時，無須保留給原有股東認購



21(C).

28. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款 項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)半年



22(A).

15. 股份有限公司之少數股東在具備以下何項資格時，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會？
(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份
(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 3%以上股份
(C)繼續一年以上，持有已發行股份總數 1%以上股份
(D)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 1%以上股份



23(D).

41. 發行人申請登錄興櫃一般板，應提出股份由其輔導推薦證券商認購，每一輔導推薦證券商各應認 購幾萬股以上？
(A)2 萬股
(B)3 萬股
(C)5 萬股
(D)10 萬股



24(A).

44. 在相同之發行條件下，價內（In-the-money）、價平（At-the-money）、價外（Out-of-the-money） 之認購權證，其價格高低次序應為：
(A)價內＞價平＞價外
(B)價內＜價平＜價外
(C)價內＝價平＝價外
(D)選項( A )( B )( C )皆非



25(D).

10. 下列有關短線交易規定之敘述，何者錯誤？
(A)買進同一公司之普通股，賣出特別股，亦構成短線交易
(B)短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法
(C)證券交易稅得自短線交易所得利益中扣除
(D)短線交易的期間為三個月



最頂 ▬
快捷工具

今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

我是姐，不是妹剛剛做了阿摩測驗，考了92分