【特定試卷】107 年 - 107年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題#71342107 年 - 107-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#71724107 年 ..(421~430)-阿摩線上測驗

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【特定試卷】107 年 - 107年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題#71342107 年 - 107-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#71724107 年 ..(421~430)

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1(D).

56.( )A 銀行依賴第三方進行客戶審查，請問應由何人負客戶審查最終責任？
(A)該第三方
(B)A 銀行與該第三方共同負責
(C)視契約約定內容而定
(D)A 銀行

2(A).

38.有關資恐交易特點之敘述，下列何者錯誤？
(A)只能依靠系統監控，無法依賴櫃台人員判斷
(B)資金大都是小額的電匯
(C)資恐交易的匯款人不一定是罪犯或犯罪組織
(D)資金的來源大都是合法的

3(D).

48.金融機構依賴第三方進行客戶審查，請問應由何人負客戶審查最終責任？
(A)金管會
(B)第三方
(C)視契約內容而定
(D)金融機構

4(C).

19.( )某甲利用某乙等人之帳戶以分散資金、密集且集中式地買賣 X 公司股票，請問此最有可能涉及下列何等洗錢手法？
(A)對作交易
(B)美化財報
(C)操縱股價
(D)掏空資產

5(A).

51.( )辦理跨境匯款達多少金額（含等值外幣）時，金融機構應確認客戶身分？
(A)新臺幣 3 萬元以上
(B)新臺幣 10 萬元以上
(C)新臺幣 30 萬元以上
(D)新臺幣 100 萬元以上

6(D).

53.證券商對帳戶及交易之持續監控作業，下列敘述何者正確？
(A)證券商不會碰到現金，具有低洗錢及資恐風險
(B)證券商防制洗錢及打擊資恐倘已完全依據證券商公會發布之態樣進行監控，則無須再另行增列
(C)客戶為零售業，屬於從事密集性現金交易業務，應直接視為高風險客戶
(D)透過證券商進行內線交易或市場操縱，屬洗錢前置犯罪

7(B).

3.律師、會計師等專業人員陳報可疑交易數量極少的主因為何？
(A)絕不受理有洗錢嫌疑之客戶
(B)重視客戶隱私的保密
(C)律師、會計師無協助洗錢之風險
(D)申報可疑交易會遭到報復

8(D).

5.對於洗錢高風險國家應為之措施，下列何者錯誤？
(A)金融目的事業主管機關得令金融機構強化相關交易之確認客戶身分措施
(B)金融機構應向法院聲請凍結高風險地區之交易
(C)金融機構得依風險評估決定採取與風險相當之必要防制措施
(D)主管機關得限制或禁止金融機構與洗錢或資恐高風險國家為匯款

9(D).

59.在判斷客戶是否屬於重要政治性職務人士之時，下列作法何者錯誤？
(A)應判斷該人士能發揮的影響力
(B)應判斷該人士擔任重要政治性職務時之職位高低
(C)應判斷該人士之前職與目前從事的工作有無任何關聯
(D)該人士卸任時間超過一定時限者，立即認定為非重要政治性職務人士

10(B,C,D).

74.銀行對於高風險客戶所採取之強化措施有下列哪些？
(A)一律婉拒交易
(B)取得較高管理階層之核准
(C)增加進行客戶審查之頻率
(D)加強客戶審查(EDD)

【非選題】

題目二：按憲法第 171 條規定：「法律與憲法抵觸者無效。」、憲法第 172 條規定：「命令與憲法或法律抵觸者無效。」請問：

【題組】 （一）我國法律的名稱有哪 4 項？【8 分】

最頂 ▬

8.X

非選題1

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