【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(1~25)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(1~25)

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1(　).

81、（）公開說明書之編製，涉有虛偽、隱匿之情事，何者應負絕對之責任？
(A) 發行人
(B) 發行人之職員
(C) 承銷商
(D) 會計師

2(　).

16、（）證券商為經營證券業務之需，得代客戶保管：
(A) 印鑑或存摺
(B) 政府債券
(C) 款項
(D) 選項ABC皆不得代客戶保管

3(　).

67、（）公開收購說明書應載明之事項為何？
(A) 公開收購之期間
(B) 公開收購之交割方法
(C) 公開收購之證券種類
(D) 以上皆是

4(　).

24、（）證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外，非經行政院金管會核准，不得為：
(A) 保證人
(B) 票據轉讓之背書
(C) 提供財產供他人設定擔保
(D) 以上皆正確

5(　).

04、（）股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席，及出席董事過半數之同意為之？
(A) 三分之二
(B) 四分之三
(C) 三分之一
(D) 五分之二

6(　).

01、（）發行人為有價證券之募集或出賣，依證券交易法之規定，向公眾提出之說明文書稱為？
(A) 股東報告書
(B) 財務報告
(C) 公開說明書
(D) 出售報告書

7(　).

82、（）下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券？
(A) 在證券集中交易市場上市之有價證券
(B) 在證券商營業處所買賣之有價證券
(C) 其他經主管機關核定之有價證券
(D) 選項ABC均正確

8(　).

14、（）依現行法之規定，下列何者之有價證券，受證交法內線交易禁止規定之適用？
(A) 上櫃股票
(B) 上市股票
(C) 公司債
(D) 選項ABC皆是

9(　).

51、（）下列何者不得參與競價拍賣之投標？
(A) 年滿二十歲以上之中華民國國民
(B) 外國專業投資機構
(C) 行政院開發基金
(D) 發行公司直屬總經理之部門主管

10(　).

80、（）公開發行公司，對於持股未滿幾股之股東，其股東常會之召集通知得於開會三十日前，以公告方式為之？
(A) 一千股
(B) 兩千股
(C) 三千股
(D) 四千股

11(　).

86、（）委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為：
(A) 當面委託
(B) 電報或書信
(C) 電話
(D) 選項ABC皆是

12(　).

90、（）證券商或其分支機構禁止下列何種交易行為？
(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算
(B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣
(C) 未經主管機關許可買賣未上市股票
(D) 選項ABC皆是

13(　).

91、（）櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？
(A) 語音、網際網路
(B) 電話或書信
(C) 當面委託
(D) 選項ABC皆是

14(D).

91、（）上市公司有何種情事，其上市之有價證券將停止買賣？
(A) 未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者
(B) 檢送之書表或資料，發現涉有不實之記載
(C) 財務報告未依一般公認會計原則編製
(D) 選項ABC皆是

15(D).

97、（）股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？
(A) 股價波動過於劇烈者
(B) 股權過度集中者
(C) 成交量過度異常者
(D) 選項ABC皆是

16(D).

07、（）證券投資信託事業之基金經理人，對於其資格條件之敘述，下列何者為不正確？
(A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之
(B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格，並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之
(C) 經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之
(D) 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格者得擔任之

17(D).

18. 「證券交易法」規範何種型態之公司？
(A)有限公司
(B)無限公司
(C)兩合公司
(D)股份有限公司

18(D).

43. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？
(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算
(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣
(C)未經主管機關許可買賣未上市股票
(D)選項ABC皆是

19(D).

28. 辦理公開申購配售之案件，申購人有下列何種情況，則經紀商不得接受其受託申購?
(A)利用或冒用他人名義申購者
(B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者
(C)未於所委託申購之經紀商開立交易戶
(D)選項ABC皆是

20(D).

27. 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？
(A)申報書件不完備
(B)應記載事項不充分
(C)為保護公益
(D)選項ABC皆是

21(D).

34. 關於公開發行公司出席股東會所使用之委託書，下列何種情形會構成代理之表決權不予計算的原因？
(A)出具之聲明書有虛偽情事
(B)徵求人之投票行為與委託人之委託內容不符
(C)徵求人或受託代理人代理股數超過法令規定之數
(D)以上選項皆正確

22(D).

17. 證券商為確認自然人客戶，至少需取得哪些資訊，以辨識其身分？
(A)國籍
(B)戶籍或居住地址
(C)官方身分證明文件號碼
(D)以上皆需取得

23(D).

32. 證券商受託買賣輸入買賣申報項目包括：
(A)買賣種類
(B)股票代號
(C)委託人帳號
(D)選項ABC皆須輸入

24(D).

27. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序？
(A)填具過戶申請書
(B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章
(C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書
(D)選項ABC皆是

25(D).

48. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之？
(A)當面委託
(B)電話委託
(C)網路委託
(D)選項( A )( B )( C )皆是

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Nellie Wang剛剛做了阿摩測驗，考了44分