精熟測驗 - 證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

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模式:精熟測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(D).

17. 公司為特殊目的買回已經發行且未經註銷的股票，稱為：
(A)公開收購
(B)募集發行
(C)員工認購權證
(D)庫藏股

2(B).

11. 證券交易「歸入權」之行使係針對下列何項行為？
(A)內線交易行為
(B)短線交易行為
(C)製作不實財務報告
(D)人為炒作股票違法行為

3(C).

14. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積，得為以下何項行為？
(A)繳納稅捐
(B)填補公司虧損
(C)償還負債
(D)酬勞員工

4(D).

16. 有關我國櫃檯買賣市場現行交易方式，下列何者正確？
(A)得採證券商營業處所集中撮合股票交易
(B)採等價成交系統議價
(C)採等殖成交系統交易債券
(D)撮合原則採集中競價

5(C).

40. 權證履約，若以證券給付時，權證持有人於何日，標的證券可撥入其集保戶？
(A)履約請求當日
(B)請求履約日後第一營業日
(C)請求履約日後第二營業日
(D)請求履約日後第三營業日

6(C).

39. 關於員工認股權憑證之發行，下列說明何者錯誤？
(A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行人所定之認股辦法請求履約
(B)員工認股權憑證不得轉讓，但因繼承者不在此限
(C)上市或上櫃公司申報發行員工認股權憑證，其認股價格不得高於發行日標的股票之收盤價
(D)員工認股權憑證之存續期間不得超過十年

7(C).

37. 基金依其法律關係之不同可區分為哪兩種？
(A)外資型及法人型
(B)成長型及穩定型
(C)公司型及契約型
(D)股票型及債券型

8(C).

35. 認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格，例如：履約價格為 50 元，標的股票價格市價為 65 元，則該認購權證是處於：
(A)價外
(B)價平
(C)價內
(D)選項（A）（B）（C）皆非

9(D).

32. 興櫃一般板股票交易漲跌幅度的限制為：
(A)7%
(B)10%
(C)20%
(D)沒有漲跌幅的限制

10(D).

27. 證券集中交易市場拍賣上市證券，其拍賣底價及競買申報價格均以何者為計算基準？
(A)每一千股
(B)每一百股
(C)每一萬股
(D)每一股

11(A).

18. 若公司設立未滿一年，公開說明書中公司組織記載應揭露發起人何種資訊？
(A)出資比例占前五名者
(B)持股比例占前十名者
(C)薪資比例占前三名者
(D)發起人性別比例

12(A).

14. 如公開發行股票公司於股東會召開時，代表公司之董事拒絕提供股東名簿者，證券主管機關可處新臺幣多少罰鍰？
(A)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(B)十二萬元以上二百四十萬元以下
(C)二十四萬元以上四百八十萬元以下
(D)四十八萬元以上四百八十萬元以下

13(B).

9. 意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之相對行為者，稱之為：
(A)違約交割
(B)相對委託
(C)沖洗買賣
(D)連續交易操縱行為

14(A).

7. 依公司法新修正與配合洗錢防制政策，公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台？
(A)每年
(B)每半年
(C)每季
(D)每月

15(C).

4. 上市（櫃）公司年度財務報告應於何時前公告，並向主管機關申報？
(A)次年一月三十一日
(B)次年二月二十八日
(C)次年三月三十一日
(D)次年六月三十日

16(C).

3. 會計師未依有關法規規定與一般公認審計準則查核公司財務報告，而於內容有重大虛偽不實或錯誤情事未予敘明者，可處幾年以下有期徒刑？
(A)1 年
(B)3 年
(C)5 年
(D)10 年

17(B).

50. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：
(A)千分之一
(B)千分之一點五
(C)千分之一點四二五
(D)千分之三

18(A).

19. 上市公司董事每一交易日轉讓股數未超過多少股者，免予向主管機關進行事前申報？
(A)1 萬股
(B)3 萬股
(C)5 萬股
(D)10 萬股

19(B).

10. 發行有價證券之上市公司，若發生重大公害或食品藥物安全事件而有影響證券交易市場秩序或損害公益之虞時，主管機關得依法的權限為何？
(A)強制上市買賣該有價證券
(B)停止上市買賣該有價證券
(C)終止上市買賣該有價證券
(D)選項（A）（B）（C）皆錯誤

20(A).

49. 證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務，對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值：
(A)3%
(B)5%
(C)6%
(D)10%

21(D).

47. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤，欲申請更正帳號時，若透過證券櫃買中心等價成交系統成交者，最遲應於何時辦理？
(A)成交當日 15:00
(B)成交當日 17:00
(C)成交次一營業日 12:00
(D)成交次二營業日 10:00

22(C).

23. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為：
(A)「公司法」所指之公司為股份有限公司
(B)「公司法」優先適用
(C)「證券交易法」為「公司法」之特別法
(D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約

23(B).

43. 下述上櫃條件哪些滿足其一即可，不須同時具備？甲、資本額；乙、獲利能力；丙、淨值、營業收入及營業活動現金流量；丁、股權分散
(A)甲、乙
(B)乙、丙
(C)乙、丁
(D)甲、丙

24(B).

31. 集團企業中之公開發行公司申請上櫃，申請公司與同屬集團企業公司之主要業務或產品，須無相互競爭之情形且具有獨立行銷之開發潛力者，否則不宜上櫃，所稱主要業務或產品係指最近二個會計年度均占各該年度總營業收入多少百分比以上者？
(A)20%
(B)30%
(C)10%
(D)40%

25(C).

21. 關於公開發行公司董事會之規範，下列敘述何者正確？
(A)發行股票之公司董事會，設置董事不得少於三人
(B)政府或法人為公開發行公司之股東時，除經主管機關核准者外，得由其代表人同時當選或擔任公司之董事及監察人，不適用公司法第 27 條第 2 項規定
(C)董事缺額達章程所定席次三分之一者，公司應自事實發生之日起 60 日內，召開股東臨時會補選之
(D)董事因故解任，致不足三人者，公司應於最近一次股東會補選之

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NICK ZENG剛剛做了阿摩測驗，考了84分