今日錯題測驗-投信投顧相關法規-阿摩線上測驗

阿摩：多寫考古題，才能知道出題方向

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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規

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1(B).

2. 考量氣候變遷及低碳轉型可能對投信事業營運造成影響，為完備業者落實氣候變遷之風險管理制度，下列何者敘述為非？
(A)董事會應認知氣候風險為其所面臨的風險之一
(B)對於氣候風險之管理，應由高階經理人督導公司氣候風險策略及業務計畫之擬定與執行
(C)高階經理人或相關管理階層應負責發展及執行應對策略及計畫，定期向董事會報告
(D)公司應依據實體風險及轉型風險可能對本身的財務影響作評估及揭露

2(A).

3. 證券投資信託事業有關帳目及紀錄之保存，須針對保管、檢索和存儲紀錄建立適當程序，並聘用專業人員，每年應最少幾次進行相關帳冊之查核，於客戶要求時得提供予客戶查閱?
(A)1 次
(B)2 次
(C)3 次
(D)4 次

3(D).

4. 「鼓勵投信躍進計畫」訂有三大評估面向，以下何者為非？
(A)投研能力
(B)國際布局
(C)人才培育
(D)資產規模

4(B).

5. 境外基金機構之總代理人應於何時公告所代理境外基金之單位淨資產價值?
(A)每星期第一營業日
(B)每一營業日
(C)應即時公告
(D)每個月公告一次

5(C).

6. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券之種類與範圍由何機關定之?
(A)投信投顧公會
(B)財政部
(C)金管會
(D)中央銀行

6(B).

7. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之優惠措施中，總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔數上限為幾檔？
(A)2 檔
(B)3 檔
(C)4 檔
(D)5 檔

7(C).

9. 某投信發行一上市 ETF，若欲對該 ETF 辦理分割或反分割作業，下列何者不符辦理規定?
(A)須至證交所指定之網際網路資訊申報系統進行申報
(B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 30 日前提出申請
(C)申請時所檢附之作業計畫，為利作業彈性，可暫不填寫受益憑證停止過戶日期
(D)受益憑證停止過戶期間應為五日

8(D).

10.證券投資信託基金所持有之資產，如發生重大特殊事件，致基金資產價值之計算標準計算無法反映公平價格之情形，應啟動例外狀況之處理作業程序。以下何種情況可能符合重大特殊事件條件? 甲. 所投資之證券因編不出財報暫停交易、乙.所投資之市場因當地發生政變而關閉
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)甲、乙皆不是
(D)甲、乙皆是

9(D).

11.投信投顧事業為非專業投資機構之客戶辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確?
(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
(B)利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券
(C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人
(D)依據分析作成決定、交付執行時應作成紀錄並按月檢討

10(B).

32.若某證券投資信託基金投資於多家證交所創新板上市公司之股票，則此基金投資於所有創新板上市公司股票之總金額，不得超過其基金淨資產之__?
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%

11(A).

39.甲、乙二人係同一公司之同事，均有意爭取擔任該公司轉投資之投信事業董事職務，但甲受期貨交易法解除職務處分剛滿三年；乙受票據經拒絕往來但已恢復往來。依證券投資信託管理法令之規定，誰不可擔任?
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙均可擔任
(D)甲、乙均不可擔任

12(B).

48.投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務，期限最長為：
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年

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Jason Lo剛剛做了阿摩測驗，考了100分