試卷測驗 - 110 年 - 110-2 證券投資分析人員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#103823-阿摩線上測驗

阿摩：成功的唯一之路，堅持、堅持、再堅持

21分

(58 秒)

模式:試卷模式
試卷測驗 - 110 年 - 110-2 證券投資分析人員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#103823

繼續測驗

再次測驗下載

下載收錄

1(B).

1. 依證券交易法規定之損害賠償請求權，自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅？
(A)一年
(B)二年
(C)五年
(D)十年

2(B).

2. 下列有關證券投資信託事業之敘述，何者錯誤？
(A)證券投資信託事業應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且不得有其他職責相當之人
(B)證券投資信託事業之總經理不得兼任該公司之董事長，但得兼任分支機構經理人
(C)證券投資信託事業之內部稽核人員，不得辦理登錄範圍以外之業務
(D)證券投資信託事業辦理研究分析、投資或交易決策不得與買賣執行之業務人員相互兼任

3(B).

3. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，除不印製實體者外，下列何者為正確？
(A)應一律為記名式
(B)應一律為不記名式
(C)有些應為記名式，有些應為不記名式
(D)應一律不准轉換

4(B).

4. 公司虧損達實收資本額多少比例時，董事會應即召集股東會報告？
(A)二分之ㄧ
(B)三分之一
(C)四分之三
(D)三分之二

5(B).

5. 依現行規定證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其接受單一客戶為全權委託投資之金額，除委託投資資產為投資型保險專設帳戶資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，其最低限額為多少？
(A)新臺幣一千萬元
(B)新臺幣五百萬元
(C)新臺幣五千萬元
(D)新臺幣七千萬元

6(B).

6. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人經金管會停止其申報生效後，自停止申報生效函送達即日起屆滿十二個營業日，未依規定申請解除停止申報生效，或雖提出解除申請而仍有原停止申報生效之原因者，金管會得為下列何種處分？
(A)得退回其案件
(B)不得退回其案件
(C)得同意其案件
(D)得懲處其案件

7(B).

7. 依證券交易法規定，普通公司債之私募，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之幾，不受公司法第 247 條規定之限制？
(A)百分之一百
(B)百分之二百
(C)百分之三百
(D)百分之四百

8(B).

8. 若甲公司之章程並未規定得為他人之債務擔任保證人，而甲公司之董事長李四竟然擅自代表甲公司為乙公司之債務為保證，則下列敘述何者正確？
(A)李四為甲公司之代表人，甲公司仍應負保證責任
(B)甲公司與其董事長李四應連帶負保證責任
(C)甲公司之董事長李四應自負保證責任
(D)甲公司與其董事長李四皆不負保證責任

9(B).

9. 證券投資信託公司經營全權委託投資業務，若原保管銀行信用評等不符規定，認為營業保證金保管銀行尚非妥適，為確保提存營業保證金之安全，可採取下列何項措施？
(A)將保證金分散提存於二家以上金融機構
(B)經主管機關核准後得更換之
(C)得設定質權或以任何方式提供擔保
(D)改以其他家銀行定存款單替代之

10(B).

10. 證券交易法第 159 條設有證券經紀商辦理有價證券買賣全權委託之禁止事項，下列何者並非其禁止之事項？
(A)對有價證券買賣代為決定種類
(B)對有價證券買賣代為決定數量
(C)對有價證券買賣代為決定買入、賣出
(D)對有價證券買賣代為詢問交易價格

11(B).

11. 主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或其所發布之命令者，最長可處以幾年內不得募集新基金之處分？
(A)二年
(B)一年
(C)半年
(D)三個月

12(B).

12. 公開發行公司第二季財務報告，應公告並向主管機關申報之時間，下列敘述何者正確？
(A)第二季終了後 3 個月內
(B)第二季終了後 2 個月內
(C)第二季終了後 45 天內
(D)第二季終了後 30 天內

13(B).

13. 關於公開發行公司私募有價證券對象之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)得對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構私募，無家數限制
(B)得對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募，不得超過 35 人
(C)得對該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人私募，無人數限制
(D)私募股份時，無須保留給原有股東認購。

14(B).

14. 公司應每年定期將董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數或資本總額超過百分之十之股東之姓名或名稱、國籍、出生年月日或設立登記之年月日、身分證明文件號碼、持股數或出資額及其他中央主管機關指定之事項，以電子方式申報至中央主管機關建置或指定之資訊平台；其有變動者，並應於變動後幾日內為之？
(A)5 日
(B)10 日
(C)15 日
(D)30 日

15(B).

15. 下列何種情形，發行人於申報募集與發行時，無須分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書？
(A)上市公司辦理現金發行新股者
(B)興櫃股票公司辦理現金增資並提撥發行新股總額之一定比率公開銷售者
(C)上櫃公司因合併發行新股者
(D)發行普通公司債

16(B).

16. 下列關於公司發行有價證券之描述，何者正確？
(A)上市公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股
(B)上櫃公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股
(C)興櫃股票公司得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股
(D)未上市或未在證券商營業處所買賣之公司得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股

17(B).

17. 下列關於股東召集或請求召集股東會之說明，何者錯誤？
(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會，請求提出後 15 日內，董事會不為召集之通知時，股東得報經主管機關許可，自行召集
(B)董事因股份轉讓或其他理由，致董事會不為召集或不能召集股東會時，得由持有已發行股份總數 3%以上股份之股東，報經主管機關許可，自行召集
(C)繼續三個月以上持有已發行股份總數超過 50%股份之股東，得自行召集股東臨時會
(D)繼續六個月以上持有已發行股份總數超過 50%股份之股東，始得自行召集股東臨時會

18(B).

18. 下列關於投信投顧業取得財產之描述，何者錯誤？
(A)證券投顧業依法規以自己名義為投資人取得之資產，與證券投顧業之自有財產，應分別獨立
(B)證券投信業依法規以自己名義為投資人取得之資產，與證券投信業之自有財產，應分別獨立
(C)投信業就其自有財產所負債務，其債權人得對投信業依法規以自己名義為投資人取得之資產，為任何之請求或行使其他權利
(D)投信業就其自有財產所負債務，其債權人不得對投信業依法規以自己名義為投資人取得之資產，為任何之請求或行使其他權利

19(B).

19. 證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產，下列何者非主管機關所定之保持方式？
(A)現金
(B)存放於銀行
(C)向票券商買入短期票券
(D)投資於未上市股票

20(B).

20. 證券投資信託事業募集基金，關於基金資產之運用，下列敘述何者錯誤？
(A)不得投資於私募之有價證券
(B)不得從事證券信用交易
(C)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之 5%。但投資於基金受益憑證者，不在此限
(D)不得轉讓或出售基金所購入股票發行公司股東會之委託書

21(B).

21. 下列關於證券投資信託事業與證券投資顧問事業辦理全權委託業務之說明，何者錯誤？
(A)委任或信託契約之內容及契約範本，由投信投顧公會擬訂後函報主管機關核定
(B)全權委託保管機構應與客戶個別簽訂，得接受共同之委任或信託
(C)應先審核全權委託投資契約約定之範圍及限制事項
(D)應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，辦理有價證券投資或證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜

22(B).

22. 關於證券投資顧問事業執行業務，下列敘述，何者正確？
(A)得代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為
(B)得以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約
(C)不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
(D)得保管或挪用客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺

23(B).

23. 關於境外基金機構在國內進行境外基金之私募之說明，下列敘述何者正確？
(A)可向銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司私募
(B)可向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募，人數不得超過 35 人
(C)向特定人私募基金，得為一般性廣告之行為
(D)境外基金機構於國內符合主管機關所定條件之自然人私募境外基金時，不得委任銀行或證券經紀商辦理

24(B).

24. 關於證券投資信託暨投資顧問公會會員應遵守之自律規範，下列敘述何者錯誤？
(A)會員對於會員本身及其負責人與受僱人直接或間接收受客戶或第三人之餽贈或其他利益，應避免有與客戶利益衝突、破壞公司形象或違反法令之情事產生
(B)會員及其負責人與受僱人，不得接受上市、上櫃公司之利益、證券承銷商之利益或其他利益，而為與事實不符或誇大之投資分析
(C)會員經營全權委託業務而接受委任人委託代為出席股東會者，該會員得視情形轉讓出席股東會委託書
(D)會員為廣告、公開說明會或其他營業促銷活動，不得對過去之業績作誇大之宣傳、為獲利或損失負擔之保證或其他違反法令規定之情事

25(B).

25. 下列何者非投信投顧業之負責人、業務人員及所有受僱人員應秉持之業務經營原則？
(A)忠實誠信原則
(B)幸福原則
(C)專業原則
(D)勤勉原則

26(B).

26. 證券投資信託基金未成立前，不得發行受益憑證；證券投資信託事業應於證券投資信託基金成立日起算幾日內，製作並交付受益憑證予申購人？
(A)30 日
(B)45 日
(C)60 日
(D)90 日

27(B).

27. 證券投資信託事業業務部門之經理，應具備領導及有效輔佐經營證券投資信託事業之能力，並同時具備下列何種資格之一，始得擔任之？
(A)具專業投資機構相關工作經驗三年以上
(B)具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗三年以上，成績優良
(C)曾擔任國外基金經理人工作經驗五年以上
(D)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上，成績優良

28(B).

28. 證券投資顧問事業之組織，以股份有限公司為限，其最低實收資本之要求為？
(A)目前已無最低實收資本要求
(B)新台幣一千萬元
(C)新台幣二千萬元
(D)新台幣五千萬元

【非選題】
二、申論題
1. 你是上市公司 A（下稱 A 公司）的股東，A 公司設置審計委員會，對於 A 公司獨立董事甲甚為不滿，認為甲未能發揮監督公司之職責，你希望能於 A 公司股東常會提案解任甲。請說明應遵循哪些程序，並符合哪些要件，才能順利將此提案列於 A 公司股東常會之議程？（10 分）

【非選題】
2. 上市公司 A（下稱 A 公司）之實收資本為新臺幣 5 億元，董事會有 7 席董事，含 3 席獨立董事，設置審計委員會。A 公司董事長甲，向公司提案購入有限公司 B（下稱 B 公司）所持有位於新北市之房屋一棟，作為公司辦公大樓之用途。根據附近房屋時價登錄，價值合計約新臺幣 1 億5 千萬元。B 公司之負責人乙為甲之女兒。根據公司法及證券交易法之規定，請問 A 公司如欲完成此房屋購置案，須經何程序始能完成？（10 分）

【非選題】
3. 2020 年 2 月下旬，因新冠肺炎疫情爆發，上市公司 A（下稱 A 公司）股價由 2 月 24 日 80.5 元跌到 3 月 23 日 39.8 元。2020 年 3 月 15 日（星期日）17：00 媒體報導 A 公司跳票，並報導 A 公司自第 3 季財務報告有虛增營業收入之情事，虛增營收係由財務長與總經理主導。A 公司股價於 2020 年 3 月 16 日之收盤價 50 元跌到 20 日收盤價 42 元，23 日開盤觸及 39.8 元後，隨即反彈，自 16 日起十天之平均收盤價為 49 元。A 公司董事長甲於 2020 年 3 月 15 日晚餐時，看見手機中媒體報導公司涉跳票及財報不實之情事，非常震驚，告訴其妻乙「公司居然發生虛增營收財報不實的事情，真搞不清楚這些人為何如此經營公司？我真倒楣。」乙為財經系畢業，於 3 月 16 日開盤 9：00 以 55 元放空 A 公司股票 100 張，並於 3 月 18 日回補，獲利 30 萬元，3 月 16 日當天成交量為 3 萬張。請問本題中，甲及乙是否違反證券交易法？請分析之。（10 分）