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阿摩:吃別人所不能吃的苦,忍別人所不能忍的氣
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科目:信託實務
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1(C).
4.有關特定金錢信託業務,下列敘述何者錯誤?
(A)委託人應交付金錢做為信託財產
(B)目前為信託業最主要之信託業務
(C)受託人對信託財產具運用決定權
(D)信託業毋須申請兼營證券投資顧問業務
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2(D).
8.信託業依據境外基金管理辦法,對於投資私募之境外基金規定,下列何者正確?
(A)信託業得複委託其他機構辦理
(B)信託業得與相關機構簽訂合作銷售契約
(C)投資標的限境外已發行成立二年以上,基金規模達等值美金二億以上之基金
(D)國內投資人投資金額占個別私募境外基金比率,不得超過基金淨資產價值之 90%
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3(B).
12.殯葬禮儀服務業與消費者簽訂生前殯葬服務契約,其有預先收取費用者,應將該費用百分之多少交付信託業管 理?
(A)百分之七十
(B)百分之七十五
(C)百分之八十
(D)百分之百
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4(A).
17.李四將新臺幣三千萬元交付乙銀行成立信託,並授權王五得指示乙銀行以信託財產存放於定期存款或購買境外 基金,王五依約指示乙銀行將三千萬元存放於一年期固定利率定期存款,下列敘述何者正確?
(A)該信託屬特定金錢信託
(B)乙銀行得承諾擔保本金
(C)該信託屬指定金錢信託
(D)該信託屬不指定金錢信託
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5(D).
27.下列何者為企業員工持股信託之投資標的?
(A)證券投資信託基金
(B)公司債
(C)興櫃股票
(D)員工所屬企業已上市之股票
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6(C).
28.有關企業員工持股信託業務信託資金之敘述,下列何者錯誤?
(A)原則上由員工每月固定提撥信託資金予受託人
(B)員工得依個人投資理財需要,隨時額外追加提存
(C)公司辦理現金增資時,員工不得另行追加提存金參與認購
(D)公司發放年終獎金時,員工得依其每月薪資提存金之數倍追加提存
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7(C).
有疑問
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36.有價證券信託之信託公示相關規定,下列何者錯誤?
(A)應於證券上載明為信託財產
(B)應向主管機關核備登載
(C)應於其他表彰權利文件上載明為信託財產
(D)信託財產登載,應依目的事業主管機關之規定,否則不得對抗第三人
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8(A).
X
58.有關保管機構辦理證券投資信託基金交割作業,下列敘述何者錯誤?
(A)應確認交易對象
(B)應確認有權人員簽章
(C)不論交割完成與否,均應以書面回報投信公司
(D)交割指示內容不明確,保管機構仍應依交割指示辦理交割,並儘速通知投信公司
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9(B).
66.信託業兼營證券投資信託業務,如因故意或過失致生損害於經核准自行保管之基金資產者,下列何者依規定應 為基金受益人之權益向該信託業追償?
(A)信託受託人
(B)信託監察人
(C)信託受益人
(D)信託委託人
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10(A).
有疑問
69.除經主管機關核准者外,有下列何種情形之一者,不得擔任證券投資信託基金之保管機構?
(A)擔任該基金之簽證機構
(B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之一
(C)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之五
(D)曾依證券投資基金管理辦法第一百十五條規定處分,處分期限已屆滿
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11(C).
77.除特定金錢信託業務外,依規定銷售機構以自己名義為投資人投資時,應經由下列何者指定之銀行專戶辦理?
(A)金管會
(B)中央銀行
(C)證券集中保管事業
(D)總代理人
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12(D).
78.有關信用評等之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)經中華信用評等股份有限公司評定,長期債務信用評等達 twBBB-級以上,短期債務信用評等達 twA-3 級以 上者,得申請設置集合管理運用帳戶
(B)經中華信用評等股份有限公司評定,長期債務信用評等達 twBBB-級以上,短期債務信用評等達 twA-3 級以 上者,得擔任證券投資信託基金保管機構
(C)經中華信用評等股份有限公司評定,長期債務信用評等達 twBBB-級以上,短期債務信用評等達 twA-3 級以 上者,得擔任金融資產證券化之受託機構
(D)經中華信用評等股份有限公司評定,長期債務信用評等達 twBBB-級以上債務人所發行之短期票券,得為信 託資金集合管理運用管理辦法規定可投資之短期票券
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