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阿摩：沒有目標的人，永遠為有目標的人努力。
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【精選】 - 證照◆金融市場常識難度:(201~225)
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1(B).

23. 透過金融中介機構作為連結資金供給者與需求者的橋梁，稱為：
(A)直接金融
(B)間接金融
(C)再融資金融
(D)機構金融



2(A).

24. 資金需求者以發行證券方式來向大眾募集資金者稱為：
(A)直接金融
(B)間接金融
(C)再融資金融
(D)機構金融



3(D).

66. 一般財產保險通常不承保下列何種危險事故？
(A)地震
(B)颱風洪水
(C)航空器墜落及機動車輛碰撞
(D)核子輻射



4(A).
X


60. 由座落於不同地點的交易商(Dealer)對於其所交易的證券向投資人報價，只要投資人願 意接受交易商的報價，即可完成交易而形成的市場，謂之：
(A)集中市場
(B)店頭市 場
(C)短期市場
(D)長期市場



5(D).

125. 金控公司子公司間辦理跨業共同行銷，下列敘述何者正確？
(A)金融控股公司之子公 司間依使用目的得交互運用客戶之基本資料、帳務資料、信用資料等往來交易資料
(B) 辦理共同行銷之業務人員，應符合各業管法規所訂業務人員必須之資格或證照
(C)共 同行銷之業務人員辦理他業業務時，其行為直接對他業機構發生效力
(D)以上皆是



6(C).

148. 下列何者對「垃圾債券」的敘述為真？
(A)預期報酬低的債券
(B)屬於投資等級的債 券
(C)高風險、高殖利率之債券
(D)高品質的債券



7(C).

153. 證券商在國外證券市場買賣「小龍債券」之結算交割是？
(A)現款現券
(B)臺灣集保 結算所
(C)透過Euroclear或Cedel 國際性結算交割辦理
(D)臺灣證券交易所



8(B).

154. 在標準普爾(Standard&Poor's)的評等中，那一評等等級以上的債券為投資等級？
(A)BB
(B)BBB
(C)A
(D)AA



9(A).

170. 證券商應多久計算一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季



10(B).

176. 盤後定價交易係指每日收盤後，有價證券依照上午集中交易市場何種價格進行定價交 易的方式？
(A)開盤價
(B)收盤價
(C)平盤價
(D)平均價



11(A).

216. 股價指數期貨之交割方式為
(A)現金交割
(B)實物交割
(C)由賣方決定
(D)由買方 決定



12(B).

244. 股票型基金經理人作挑選證券決策時，較會考慮：
(A)那一類資產有較佳之展望？
(B) 那一產業有較佳之展望？
(C)要不要決定買那一種股票指數型商品？
(D)那一證券有 較多利多的小道消息？



13(D).

380. 下列何者非屬票券商辦理簽證作業之內容？
(A)核驗發行人簽章
(B)核驗保證人簽章
(C)核驗票面額、發行日及到期日
(D)洽定交易條件



14(B).

471. 我國財產保險遇有複保險情形時，大都採何種賠款分攤方式？
(A)獨立責任比例分攤法
(B)保險金額比例分攤法
(C)超額賠償法
(D)優先賠償法



15(D).
X


73. 有關發行市場「私募」制度，何者正確？
(A)招募對象不受限制
(B)招募人數不受限制
(C)必須向特定人招募
(D)私募發行的成本通常高於公開發行的成本



16(C).

85. 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制：
(A)只可依金融消費者保護法向評議中心申請評議
(B)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權提付仲裁或提起團體訴訟
(C)以上均可選擇尋求解決
(D)以上皆非



17(B).

118. 以下何者係屬應對金融機構建立並為維持適當有效之內部控制制度負最終責任之人：
(A)總經理
(B)董(理)事會
(C)分行經理
(D)總稽核



18(B).

304 信託關係之委託人，須將其信託財產權主體變更為下列何者之名義？
(A)受益人
(B)受託人
(C)信託監察人
(D)第二受益人



19(A).

313 下列何種制度係以自己為財產名義權利人，為他人利益管理財產？
(A) 信託
(B)寄託
(C)委任
(D)代理



20(A).

343 凡出售商品或提供勞務之相對人簽發之匯票，委託銀行為付款人而經其承兌者，稱之為 下列何者？
(A)銀行承兌匯票
(B)商業承兌匯票
(C)交易性商業本票
(D)融資性商 業本票



21(D).

361 下列何者非屬我國貨幣市場流通之主要信用工具？
(A)可轉讓定存單
(B)國庫券
(C)商業本票
(D)股票



22(B).

368 銀行為資金調度需要，發行可轉讓定期存單，其發行天期最長為多久？
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年



23(A).

464 廠房因火災而遭燒毀，則此損失屬：
(A)直接損失
(B)間接損失
(C)從屬損失
(D)連帶營業中斷損失



24(C).
X


76 民國 100 年 12 月 30 日開始施行的金融消費者保護法，其主管機關為：
(A)財政部
(B)法務部
(C)公平交易委員會
(D)金融監督管理委員會



25(B).

123永續好好食股份有限公司為一家國內上市公司，下列有關於該公司編製與申報2021 年度永續報告書之敘述，請問何者錯誤？
(A)該公司依據臺灣證券交易所「上市公司 產業類別劃分暨調整要點」規定屬食品工業，因此雖然2021年度財務報告所載股 本僅新臺幣二億元，亦須依照「上市公司編製與申報永續報告書作業辦法」（以下 稱作業辦法）編製與申報2021年度永續報告書
(B)該公司因非屬高碳排產業，故2021 年度永續報告書無須加強揭露企業對氣候相關風險與機會之治理情況
(C)該公司應 於2021年度永續報告書中揭露企業非擔任主管職務之全時員工人數、非擔任主管 職務之全時員工薪資平均數及中位數，及前三者與前一年度之差異
(D)該公司應建立 永續報告書編製及驗證之作業程序，並納入內部控制制度



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