今日錯題測驗-期貨信託法規與自律規範-阿摩線上測驗

阿摩：患難生忍耐，忍耐生老練，老練生盼望，盼望不至於羞愧

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模式:今日錯題測驗
科目:期貨信託法規與自律規範

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1(B).

5. 期貨信託事業減資退回股本後，除資本額不得低於新台幣三億元外，減資後之淨值，除主管機關另有規定外，不得少於新臺幣多少元?
(A)三億元
(B)六億元
(C)九億元
(D)十二億元

2(A).

6. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的外，其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者，應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業?
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十

3(A).

10. 期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資，下列事項何者錯誤?
(A)從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資時，應依主管機關公告之投資地區、市場、種類及範圍
(B)從事交易或投資，應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施
(C)董事會至少每季檢討所經理基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失
(D)發現基金之淨值低於「期貨信託基金管理辦法」第三十七條所定標準時，應即通報主管機關

4(A).

12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位?
(A)信託業
(B)證券投資信託事業
(C)外國基金管理機構
(D)期貨信託事業

5(B).

19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，除組合型及保本型期貨信託基金之外，期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券，其總市值占本期貨信託基金淨資產價值之比率上限為何?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十

6(D).

20. 有關期貨信託基金之合併，下列何者敘述錯誤?
(A)期貨信託基金經主管機關核准合併後應即公告，其公告日至合併基準日不得少於十五個營業日
(B)期貨信託事業應於合併基準日後二個營業日辦理消滅基金資產移轉
(C)基金合併作業完成後五日內報主管機關備查
(D)因合併致基金持有之資產超過規定比率者，應於一年內調整至符合規定

7(C).

22. 期貨信託基金交易及投資所得期貨信託契約之約定應分配收益者，除經主管機關核准外，應於會計年度終了後多少時間內分配之?
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)九個月

8(B).

23. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，其契約內容變更應於報經主管機關核准後，幾日內公告其內容?
(A)一日
(B)二日
(C)三日
(D)四日

9(A).

25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關受益憑證買回之規定，下列何者正確?
(A)通常使用之通信中斷經主管機關核准者，對買回價金之給付得遲延
(B)受益憑證之買回價格，以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構次二營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之
(C)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，其買回程序及買回價金之給付期限，依期貨信託事業之指示辦理
(D)選項( A )( B )( C )皆是

10(C).

26. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書。下列何項正確?(甲).應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險；(乙).風險預告書應僅由期貨信託事業蓋章及加註日期；(丙). 應由期貨信託事業及申購人各執一份
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙

11(C).

28. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關受益人會議召開之期限、程序、決議方法、會議規範及其他應遵行事項，由下列何者定之?
(A)期貨信託事業
(B)期貨公會
(C)主管機關
(D)基金保管機構

12(C).

29. 專營期貨信託事業首次申請對不特定人募集期貨信託基金，其最低成立金額為新臺幣多少金額?
(A)三億元
(B)五億元
(C)六億元
(D)十億元

13(B).

30. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，下列何者正確?
(A)應送金管會審查核准
(B)應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准
(C)應送銷售機構之目的事業主管機關審查核准
(D)毋須送相關單位審查

14(D).

31. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時，在接獲受益人會議通知後，對重大影響客戶權益之事項，應於何時通知其所屬客戶?
(A)知悉後 1 日內
(B)知悉後 2 日內
(C)知悉後 3 日內
(D)即時通知

15(C).

34. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，下列何者為期貨信託基金之資產組成來源?(甲).基金孳息；(乙). 申購手續費；(丙).因募集發行受益憑證所取得之申購價款
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙

16(B).

36. 除另有方式替代外，對不特定人募集之期貨信託基金，應於成立後每季終了多久時間內更新公開說明書?
(A)十日
(B)十五日
(C)一個月
(D)四十五日

17(B).

37. 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」，應遵守哪些事項?(甲).子期貨信託基金數不得超過五檔；(乙).每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約；(丙).當任一子期貨信託基金未達成立條件時，該傘型期貨信託基金即不成立
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙

18(B).

38. 下列有關期貨信託基金公開說明書上傳及交付之規定，何者有誤?
(A)期貨信託事業募集期貨信託基金，除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者外，應於本期貨信託基金開始募集之日起三日前，依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站
(B)期貨信託事業更新公開說明書，應於更新十五日內將更新後公開說明書以書面向主管機關申報
(C)期貨信託事業得經申購人之同意，依其指示之電子郵件網址傳送公開說明書予申購人
(D)追加募集之期貨信託基金應於主管機關核准函送達之日起三日內傳送至主管機關指定之資訊申報網站

19(A).

39. 有關期貨信託基金公開說明書應揭示基金交易及投資方針、範圍之內容，何者為誤?
(A)買回價格
(B)從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品個別所占淨資產之比例
(C)從事期貨交易之預計最大槓桿倍數
(D)從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品（例如股價指數、利率、外匯、能源、重金屬、農產品等分類）之類別