今日錯題測驗-期貨信託法規與自律規範-阿摩線上測驗

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模式:今日錯題測驗
科目:期貨信託法規與自律規範

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1(C).

1. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金，下列敘述何者錯誤？
(A)經核發營業執照後，應於一個月內申請募集期貨信託基金
(B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者，得廢止其營業許可
(C)他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後一年內，未申請募集期貨信託基金者，廢止其兼營許可
(D)期貨信託事業募集期貨信託基金，非經主管機關核准，不得為之

2(C).

2. 依「期貨信託事業管理規則」，期貨信託事業應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，下列何者非為營業保證金之繳存方式？
(A)現金
(B)政府債券
(C)基金受益憑證
(D)符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存

3(C).

8. 有關期貨信託事業應向主管機關申報事項之敘述，下列何者錯誤？
(A)公司開業前應先申報
(B)公司之業務員因業務關係發生訴訟，公司應於知悉後二個營業日內申報
(C)變更經理人應於事實發生之日起五個營業日內申報
(D)董事、監察人持股變動，當事人應於次月五日前向公司申報，公司於同月十五日前彙總申報

4(C).

9. 下列何者情況不需經期貨信託基金受益人會議決議？
(A)更換基金保管機構
(B)更換全權委託專業機構
(C)更換期貨信託事業
(D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍

5(B).

11. 以下何者為主管機關得廢止追加募集期貨信託基金之事由？
(A)經營期貨信託事業有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
(B)依期貨信託事業申請書件，有事實證明無達成發行計畫之能力
(C)期貨信託事業之財務報告不依一般公認會計原則編製情節重大者
(D)內部控制制度之設計有重大缺失

6(C).

12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，保證型期貨信託基金應經符合資格之下列何機構保證？
(A)信用評等機構
(B)基金保管機構
(C)保證機構
(D)主管機關

7(B).

14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資國外有價證券，其種類及範圍不包括下列何者？
(A)外國證券集中交易市場
(B)新加坡店頭市場
(C)日本店頭市場
(D)韓國店頭市場

8(C).

15. 依主管機關所訂「期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金應注意事項」之規定，期貨信託事業遴選之受委任機構最近期經會計師查核或核閱之財務報告顯示，淨值及資本額應達新臺幣多少元以上始符合資格條件？
(A)三千萬元
(B)五千萬元
(C)七千萬元
(D)一億元

9(B).

17. 期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之幾？
(A)十
(B)二十
(C)三十
(D)五十

10(B).

18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業追加募集期貨信託基金，依規定申報生效之追加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？
(A)二個營業日
(B)三個營業日
(C)五個營業日
(D)七個營業日

11(A).

22. 依「期貨信託基金管理辦法」，有關受益憑證之規定，下列何者正確？
(A)受益憑證為數人共有者，其共有人應共同行使受益權
(B)受益憑證，除法令另有規定者外，得自由轉讓之
(C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之受益憑證得自由賣出
(D)政府或法人為受益人時，均由董事長代表行使受益權

12(D).

23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之募集對象若為符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金，請問該受益人人數上限為何？
(A)十五人
(B)三十五人
(C)四十五人
(D)九十九人

13(D).

25. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，不得超過基金每日淨資產價值之多少比例？
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十

14(C).

26. 以下關於期貨信託基金保管機構之敘述，何者有誤？
(A)信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，可由信託業執行基金保管機構之義務
(B)基金保管機構應按期貨信託基金帳戶別，獨立設帳保管期貨信託基金
(C)期貨信託事業因故意致損害期貨信託基金之資產時，基金保管機構應為期貨信託基金受益人之權益向其追償
(D)基金保管機構因故意違反期貨信託契約之規定，致生損害於期貨信託基金之資產者，受益人會議應推舉代表為期貨信託基金受益人之權益向其追償

15(B).

30. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，其投資種類及範圍得包括下列何者？
(A)未上市、未上櫃股票
(B)依法募集發行之公司債
(C)私募之有價證券
(D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金受益憑證

16(C).

32. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金，下列何者錯誤？
(A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立
(B)基金保管機構就自有財產所負債務，其債權人不得對於期貨信託基金資產請求扣押或行使其他權利
(C)基金保管機構應依本法授權訂定之命令及期貨信託契約之規定，共同設帳保管期貨信託基金
(D)基金保管機構應依法令及期貨信託契約之規定，以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則，保管期貨信託基金資產

17(C).

36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者，得委託交易之機構包括下列何者？(甲).期貨經紀商；(乙).證券經紀商；(丙).提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙

18(A).

42. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，依法應負責之人包括下列何者？(甲).期貨信託事業；(乙).期貨信託事業負責人；(丙).其他曾在公開說明書上簽章者；(丁).基金銷售機構
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅甲、丙、丁
(C)僅乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁

19(C).

43. 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金，於公開說明書中應特別揭露事項為何？
(A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程
(B)期貨信託基金運用之限制
(C)期貨信託基金經理人不得同時管理其他基金
(D)所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施

20(D).

44. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」第十條規定，以基金定時定額投資績效為廣告時，該基金至少須成立滿多久以上？
(A)滿半個月
(B)滿一年
(C)滿一年半
(D)滿二年

21(D).

45. 有關期貨信託基金銷售機構從事業務廣告及製發宣傳文件，下列何者有誤？
(A)同一份宣傳文件中涉及多檔期貨信託基金時，應分別註明各發行之期貨信託事業名稱
(B)應將其宣傳資料及廣告物，列入公司內部控制制度管理
(C)宣傳資料、廣告物及審核紀錄應保存二年
(D)應於對外為宣傳廣告行為後三日內，交由委任期貨信託事業向期貨公會提出申報