今日錯題測驗-期貨信託法規與自律規範-阿摩線上測驗

阿摩：成功不僅要親眼目睹，還要有備而來

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模式:今日錯題測驗
科目:期貨信託法規與自律規範

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1(B).

8. 有關期貨信託事業應向主管機關申報事項之敘述，下列何者錯誤？
(A)公司開業前應先申報
(B)公司之業務員因業務關係發生訴訟，公司應於知悉後二個營業日內申報
(C)變更經理人應於事實發生之日起五個營業日內申報
(D)董事、監察人持股變動，當事人應於次月五日前向公司申報，公司於同月十五日前彙總申報

2(B).

9. 下列何者情況不需經期貨信託基金受益人會議決議？
(A)更換基金保管機構
(B)更換全權委託專業機構
(C)更換期貨信託事業
(D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍

3(A).

11. 以下何者為主管機關得廢止追加募集期貨信託基金之事由？
(A)經營期貨信託事業有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
(B)依期貨信託事業申請書件，有事實證明無達成發行計畫之能力
(C)期貨信託事業之財務報告不依一般公認會計原則編製情節重大者
(D)內部控制制度之設計有重大缺失

4(D).

18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業追加募集期貨信託基金，依規定申報生效之追加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？
(A)二個營業日
(B)三個營業日
(C)五個營業日
(D)七個營業日

5(B).

22. 依「期貨信託基金管理辦法」，有關受益憑證之規定，下列何者正確？
(A)受益憑證為數人共有者，其共有人應共同行使受益權
(B)受益憑證，除法令另有規定者外，得自由轉讓之
(C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之受益憑證得自由賣出
(D)政府或法人為受益人時，均由董事長代表行使受益權

6(A).

26. 以下關於期貨信託基金保管機構之敘述，何者有誤？
(A)信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，可由信託業執行基金保管機構之義務
(B)基金保管機構應按期貨信託基金帳戶別，獨立設帳保管期貨信託基金
(C)期貨信託事業因故意致損害期貨信託基金之資產時，基金保管機構應為期貨信託基金受益人之權益向其追償
(D)基金保管機構因故意違反期貨信託契約之規定，致生損害於期貨信託基金之資產者，受益人會議應推舉代表為期貨信託基金受益人之權益向其追償

7(B).

36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者，得委託交易之機構包括下列何者？(甲).期貨經紀商；(乙).證券經紀商；(丙).提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙

8(D).

43. 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金，於公開說明書中應特別揭露事項為何？
(A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程
(B)期貨信託基金運用之限制
(C)期貨信託基金經理人不得同時管理其他基金
(D)所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施

9(D).

44. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」第十條規定，以基金定時定額投資績效為廣告時，該基金至少須成立滿多久以上？
(A)滿半個月
(B)滿一年
(C)滿一年半
(D)滿二年

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