今日錯題測驗-期貨信託法規與自律規範-阿摩線上測驗

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模式:今日錯題測驗
科目:期貨信託法規與自律規範

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1(A).

4. 期貨信託事業之基金經理人，於期貨信託事業決定運用期貨信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易時起，至期貨信託基金不再持有該種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券時止，是否可從事相關之交易？
(A)除法令另有規定外，一律不得從事交易
(B)報經公司總經理核准後，於核准範圍內從事交易
(C)報經主管機關之核准後從事交易
(D)均得從事交易，惟應向所屬期貨信託事業申報交易情形

2(C).

6. 期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東，該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾？
(A)百分之十
(B)百分之十五
(C)百分之二十
(D)百分之二十五

3(A).

7. 依「期貨信託事業管理規則」第五十五條規定，期貨信託事業之「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述，何者正確？
(A)本人為法人者，指具有公司法第六章之一所定關係之法人
(B)本人為自然人者，指其配偶、三親等以內之血親及本人或配偶為負責人之企業
(C)選項A、B皆是
(D)選項A、B皆非

4(C).

11. 期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形，不包括下列何者？
(A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止
(B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務
(C)保管期貨信託基金不善，遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構
(D)經受益人會議決議更換基金保管機構

5(B).

13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、種類及範圍，運用期貨信託基金從事交易或投資？
(A)銷售契約
(B)期貨信託契約
(C)委任契約
(D)風險預告書

6(B).

18. 期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券，下列何者規定錯誤？
(A)應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施
(B)每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額，原則上不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十
(C)出借證券之借貸期間自借貸成交日起算，最長以一年為限
(D)出借證券其交易型態屬議借交易者，借券人提供擔保品之種類，以現金、政府債券、得為融資融券交易之上市或上櫃公司股票為限

7(B).

19. 期貨信託事業得募集以外幣計價之期貨信託基金，下列何者敘述正確？
(A)申購、買回得依交易人所定幣別計收
(B)應以期貨信託事業所選定之外幣計價
(C)幣別選定後，得經雙方同意變更幣別
(D)該期貨信託基金僅需向主管機關申請核准

8(B).

20. 專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，自成立後滿多少時間，受益人始得申請買回？
(A)一個月
(B)四十五日
(C)九個月
(D)一年

9(D).

21. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構？
(A)銀行
(B)信託業
(C)證券經紀商
(D)票券商

10(D).

22. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於次順位公司債或次順位金融債券時，下列敘述何者正確？
(A)每一基金投資任一公司之總額，不得超過該公司該次所發行次順位公司債或次順位金融債券總額之百分之二十
(B)期貨信託事業募集之所有基金投資任一公司之總額，不得超過該公司所發行次順位公司債或次順位金融債券總額之百分之二十
(C)以投資上市、上櫃及興櫃買賣者為限
(D)所投資之次順位公司債或次順位金融債券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者

11(A).

23. 期貨信託事業得全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，下列所述何者為非？
(A)全權委託之比率，不得超過基金初始募集金額及追加募集額度之百分之三十
(B)全權委託之比率，不得超過基金每日淨資產價值之百分之五十
(C)全權委託比率超過規定時，該超過部分應於三個月內調整至符合規定
(D)全權委託範圍包括從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品

12(A).

26. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之敘述，下列何者不符合規定？
(A)總風險暴露包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯期貨交易
(B)原則上不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十
(C)期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事期權契約賣出交易時，應有適足擔保
(D)應確保取得交易之公平或合理價格

13(D).

27. 以下關於期貨信託基金保管機構之敘述，何者有誤？
(A)信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，可由信託業執行基金保管機構之義務
(B)基金保管機構應按期貨信託基金帳戶別，獨立設帳保管期貨信託基金
(C)期貨信託事業因故意致損害期貨信託基金之資產時，基金保管機構應為期貨信託基金受益人之權益向其追償
(D)基金保管機構因故意違反期貨信託契約之規定，致生損害於期貨信託基金之資產者，受益人會議應推舉代表為期貨信託基金受益人之權益向其追償

14(B).

28. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時，所遴選之受委任機構，下列何項資格條件錯誤？
(A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上
(B)最近期財務報告顯示，淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上
(C)最近一年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分
(D)非期貨信託基金之保管機構

15(D).

29. 期貨信託事業運用所募集之組合型期貨信託基金投資期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，所支付之總金額占本期貨信託基金淨資產價值之比率，不得低於下列何者？
(A)百分之四十
(B)百分之五十
(C)百分之六十
(D)百分之七十

16(C).

30. 有關期貨信託基金保管機構規定，下列何者敘述錯誤？
(A)保管機構應依期貨信託事業之指示運用期貨信託基金之資產
(B)保管機構應按期貨信託基金帳戶別，獨立設帳保管期貨信託基金
(C)期貨信託事業得自由選定基金保管機構報董事會通過
(D)保管機構就自有財產所負債務，其債權人不得對基金資產請求扣押

17(B).

33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，下列敘述何者正確？
(A)期貨信託事業募集之期貨信託基金，不須與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立
(B)期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務，其債權人不得對於期貨信託基金資產請求扣押或行使其他權利
(C)基金保管機構應依法令及期貨信託契約之規定，以一般管理人之注意義務及忠實義務，保管期貨信託基金資產
(D)基金保管機構之董事，不是內線交易規範主體，所以得將基於職務上所知悉之消息從事期貨交易或投資期貨相關現貨商品或將該消息洩漏予他人

18(D).

35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構終止辦理期貨信託基金銷售業務者，應即通知期貨信託事業，並由期貨信託事業於事實發生日起二日內，向哪個機關申報並公告?
(A)金管會
(B)期交所
(C)證交所
(D)期貨公會

19(D).

36. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金的公開說明書編製，下列何者錯誤？
(A)應於封面刊印基本交易及投資方針
(B)應於封面刊印本次核准發行總面額
(C)應於封裏刊印期貨信託事業總公司之名稱、地址、網址及電話，發言人之姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱
(D)封面應由期貨信託事業及其董事長簽名或蓋章

20(A).

40. 期貨信託基金不成立時，期貨信託事業應辦理申購價金款項退還作業，下列敘述何者錯誤？
(A)自確定不成立日起十個營業日內辦理
(B)應以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式為之
(C)退還款包括申購價金及保管機構收受申購價金之翌日起至發還前一日止，按保管機構一年期定期存款利率計算之利息
(D)利息計算至新臺幣元，不滿一元者四捨五入

21(A).

42. 依據期貨公會自律規範，期貨信託事業執行期貨信託基金之信用風險管理，衡量信用風險之週期為多久一次？
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季

22(D).

43. 依據期貨信託基金管理辦法第五十條第一項，除募集發行保本型期貨信託基金者外，期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金，以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之多少？
(A)百分之二十
(B)百分之二十五
(C)百分之三十
(D)百分之三十五

23(A).

47. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，受益人會議之決議，除期貨信託契約另有約定外，應經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數幾分之幾以上之受益人出席，並經出席受益人之表決權總數幾分之幾以上同意行之？
(A)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席，並經出席受益人之表決權總數二分之一以上同意行之
(B)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席，並經出席受益人之表決權總數三分之二以上同意行之
(C)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數三分之二以上之受益人出席，並經出席受益人之表決權總數三分之二以上同意行之
(D)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數三分之二以上之受益人出席，並經出席受益人之表決權總數二分之一以上同意行之

24(B).

48. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，對不特定人募集之指數股票型期貨信託基金，該期貨信託基金淨資產價值有下列情況者，應報金管會核准後終止期貨信託契約？
(A)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之五十時
(B)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之六十時
(C)最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣二千萬元者
(D)最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣五千萬元者