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阿摩：千點萬點，不如名師指點

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模式:今日錯題測驗
科目:期貨信託法規與自律規範

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1(B).

2. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金淨資產價值之計算與揭露規定，下列敘述何者錯誤?
(A)應於每一營業日計算期貨信託基金之淨資產價值
(B)對不特定人募集之期貨信託基金，應於每一營業日公告當日每單位之淨值
(C)對不特定人募集之期貨信託基金，應於每一營業日公告前一營業日每單位之淨值
(D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，應依期貨信託契約之規定，向受益人報告每單位之淨值

2(B).

4. 下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形，何者為真?
(A)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者，於取得業務員資格起一年內登記為業務員執行職務，得免參加職前訓練
(B)期貨經理事業兼營期貨信託事業者，其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員，得免參加前項職前訓練
(C)主辦會計毋須接受職前訓練
(D)選項( A )( B )( C )皆非

3(C).

12. 依「期貨信託事業管理規則」，期貨信託事業應依規定提列特別盈餘公積，期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下，提存多少之特別盈餘公積，但金額累積已達實收資本額者，得免繼續提存?
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十

4(D).

19. 期貨信託事業對受益人依期貨信託契約買回受益憑證之請求不得拒絕，對買回價金之給付不得遲延。但有特殊情況經主管機關核准者不在此限。所稱之特殊情況不包括下列何項?
(A)證券交易所非因例假日而停止交易
(B)通常使用之通信中斷
(C)因匯兌交易受限制
(D)保管機構與客戶發生爭訟

5(B).

20. 期貨信託事業減資退回股本後，最低實收資本額不低於?
(A)二億元
(B)三億元
(C)五億元
(D)十億元

6(C).

21. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的外，其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者，應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業?
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十

7(D).

23. 期貨信託事業為因應期貨信託基金受益人依約定買回受益憑證所需支付買回價金缺口時，下列有關之敘述何者錯誤?
(A)得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款
(B)所稱買回價金缺口，指流動資產加計當日申購受益憑證發行價額扣除應保持之最低流動準備金及當日受益權單位買回價金總額後之餘額
(C)期貨信託事業辦理借款期間，受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用
(D)借款之利息費用，由期貨信託基金負擔

8(C).

24. 下列何者為期貨信託事業毋須先報主管機關核准之事項?
(A)變更資本額
(B)變更公司章程
(C)變更經理人
(D)變更公司營業處所

9(D).

25. 依據期貨公會自律規範，期貨信託基金不成立時，期貨信託事業應立即指示基金保管機構，自確定不成立日起幾個營業日內，退還申購人申購價金並加計利息?
(A)三個營業日
(B)五個營業日
(C)七個營業日
(D)十個營業日

10(B).

28. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定，期貨信託事業募集期貨信託基金，應於開始募集多少日前，將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸?
(A)一日前
(B)三日前
(C)五日前
(D)七日前

11(B).

33. 有關期貨信託基金之宣傳資料及廣告物的管理，下列何者有誤?
(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(B)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，於開始募集之後，才能為一般性廣告或公開勸誘之行為
(C)宣傳資料及廣告物，其形式等相關事項，由期貨公會擬訂管理規範
(D)主管機關或其指定機構得隨時抽查期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄

12(C).

39. 下列有關期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資之規定，何者有誤?
(A)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金皆可將基金之一定比例全權委託其他專業機構操作
(B)應符合期貨信託事業所定之交易或投資方針，並揭露於公開說明書
(C)應訂定受委任專業機構之選任標準，經基金經理人同意後即可執行
(D)期貨信託事業之受委任機構或其受雇人之故意或過失，應與自己之故意或過失負同一責任

13(C).

40. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書。下列何項正確? 甲.應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險；乙.風險預告書應僅由期貨信託事業蓋章及加註日期；丙.應由期貨信託事業及申購人各執一份
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙

14(B).

41. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金，若不涉及店頭市場期貨交易，應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內，給付買回價金?
(A)二個營業日
(B)五個營業日
(C)七個營業日
(D)十個營業日

15(B).

43. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，專營期貨信託事業於取得許可證照後，最遲應於何時申請募集期貨信託基金?
(A)十五日內
(B)一個月內
(C)三個月內
(D)六個月內

16(D).

46. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，受益人會議之決議事項應作成議事錄，由主席簽名或蓋章，並由受益人會議召開者於會後多少日內，將議事錄送達於金管會、期貨信託事業、受益人及基金保管機構或信託監察人，並抄送中華民國期貨業商業同業公會?
(A)十日內
(B)十五日內
(C)二十日內
(D)三十日內

17(D).

49. 有關期貨信託基金應揭露之費用，何者有誤?
(A)召開受益人大會費用
(B)買回價金之計算
(C)經理費
(D)買回手續費

18(D).

50. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業辦理申購人以信用卡申購期貨信託基金應行注意事項」之規定，期貨信託事業辦理申購人以信用卡申購期貨信託基金，下列敘述何者正確?
(A)期貨信託事業能接受申購人以外第三人之信用卡申購基金
(B)期貨信託事業應於客戶填寫之基金申購申請書上載明係以刷卡日為有效申購日
(C)申購人同意以信用卡方式繳付申購價款時，因有軌跡可循，得不於基金申購申請書上填寫相關資料
(D)依申購日之基金淨值計算客戶申購之受益權單位數

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