今日錯題測驗-期貨信託法規與自律規範-阿摩線上測驗

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模式:今日錯題測驗
科目:期貨信託法規與自律規範

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1(A).

1. 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相關投資之研究分析；丙.執行基金之交易及投資；丁.基金之經營管理；戊.內部稽核；己.主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真?
(A)甲、乙不得相互兼任
(B)乙、丙不得相互兼任
(C)乙、丁不得相互兼任
(D)選項( A )( B )( C )皆非

2(B).

3. 期貨信託事業應將期貨信託基金之公開說明書及最近期財務報告，上傳至下列何處，以供查閱?
(A)期貨業商業同業公會之「期信基金資訊觀測站」
(B)臺灣集中保管結算所之「期信基金資訊觀測站」
(C)臺灣證券交易所之「公開資訊觀測站」
(D)臺灣期貨交易所之「期信基金資訊觀測站」

3(D).

7. 有關期貨信託事業特別盈餘公積之提撥規定，下列敘述何者錯誤?
(A)應於每年稅後盈餘項下，提存百分之二十特別盈餘公積
(B)金額累積已達實收資本額者，得免繼續提存
(C)特別盈餘公積，得用以填補公司虧損
(D)特別盈餘公積累計已達實收資本額百分之五十，得全數撥充資本

4(B).

16. 有關受益人自行召集會議之規定，下列何者敘述錯誤?
(A)應繼續持有受益憑證一年以上
(B)所持有受益權單位數占提出時受益權單位總數百分之五以上
(C)應以書面敘明提議事項及理由
(D)申請主管機關核准

5(B).

17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資，除主管機關核准外，其範圍應符合之規定，下列何者為非?
(A)由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證
(B)保單
(C)經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣之期貨交易
(D)經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨交易

6(A).

18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位?
(A)信託業
(B)證券投資信託事業
(C)外國基金管理機構
(D)期貨信託事業

7(C).

19. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，不得超過基金每日淨資產價值之多少比例?
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十

8(B).

22. 專營期貨信託事業首次申請對不特定人募集期貨信託基金，其最低成立金額為新臺幣多少金額?
(A)三億元
(B)五億元
(C)六億元
(D)十億元

9(A).

24. 下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定?
(A)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付
(B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行等相關規範
(C)應與期貨信託事業簽訂銷售契約
(D)對於首次申購之客戶，要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件

10(A).

26. 對不特定人募集之期貨信託基金合併之申請經主管機關核准後，期貨信託事業應即將相關事項公告並通知消滅及存續期貨信託基金之受益人，公告日至期貨信託基金合併基準日，不得少於幾個營業日?
(A)十五個營業日
(B)二十個營業日
(C)二十五個營業日
(D)三十個營業日

11(B).

31. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，下列敘述何者正確?
(A)期貨信託事業募集之期貨信託基金，不須與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立
(B)期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務，其債權人不得對於期貨信託基金資產請求扣押或行使其他權利
(C)基金保管機構應依法令及期貨信託契約之規定，一般管理人之注意義務及忠實義務，保管期貨信託基金資產
(D)基金保管機構之董事，不是內線交易規範主體，所以得將基於職務上所知悉之消息從事期貨交易或投資期貨相關現貨商品或將該消息洩漏予他人

12(A).

33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期貨信託基金銷售業務，違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時，應如何處理?
(A)立即督促其改善，並通知主管機關
(B)給予警告
(C)立即解除期貨信託契約
(D)立即解除銷售契約

13(A).

36. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者，應符合哪些規定?甲.在國內募集；乙. 最低成立金額為新臺幣五億元；丙.自成立日後滿一個月，受益人始得申請買回
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙

14(B).

37. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國內或國外有價證券者，得委託交易之機構包括下列何者?甲.期貨經紀商；乙.證券經紀商；丙.提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙

15(D).

41. 下列何者非期貨信託基金按季更新公開說明書應記載基金運用狀況之事項?
(A)投資單一股票金額占期貨信託基金淨資產價值百分之一以上之股票名稱、股數及每股市價
(B)投資單一債券金額占期貨信託基金淨資產價值百分之一以上之名稱、投資金額及比率
(C)淨資產總額之組成項目、金額及比率
(D)期貨信託事業最近一年之信用評等狀況

16(B).

46. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事店頭衍生性商品，相關暴險規定何者有誤?
(A)總風險暴露不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十
(B)不包含為規避未來交割之風險而承作之外匯店頭衍生性商品
(C)總風險暴險至少應包括市場風險暴露及信用風險暴露
(D)期貨信託事業應於每月十日以前將上一個月從事店頭衍生性商品之項目及總風險暴露，向期貨公會申報

17(D).

49. 依期貨公會「期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」，期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告及製發宣傳文件時，應遵守事項，下列何者為非?
(A)不得以「無折價風險」等相類詞語作為廣告
(B)不得對於業績及績效作誇大之宣傳
(C)不得以基金經理人作為宣傳廣告之主要訴求或標題
(D)得使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語為訴求

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