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阿摩：猶豫不決是一個錯誤，遲早你都要採取行動，否則機會稍縱即逝。
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模式:今日錯題測驗
科目:期貨信託法規與自律規範
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1(C).

1. 依「期貨信託事業管理規則」第二十條規定，期貨信託事業應依規定編製財務報告。該年度財務報告最遲應於每會計年度終了後幾個月內公告？
(A)一個月內
(B)二個月內
(C)三個月內
(D)四個月內



2(B).

3. 關於期貨信託事業之資金運用，下列何者錯誤？
(A)不得購置非營業用之不動產
(B)得購買國內外政府債券
(C)得購買符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券
(D)得購買商業票據或其他經核定之短期票券



3(C).

5. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定，基金經理人欲同時管理同類型期貨信託基金，應具備多少年以上管理同類型期貨信託基金之經驗？
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年



4(B).

12. 期貨信託事業辦理期貨信託基金之募集，應於取得主管機關核准後，於開始募集幾個營業日前將申報書、期貨信託基金委任基金銷售機構彙總表、募集公告稿、修正後公開說明書稿本、主管機關募集同意函影本及其他依規定應檢具之書件，報請期貨公會備查？
(A)三個營業日
(B)五個營業日
(C)七個營業日
(D)十個營業日



5(D).

14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金會計之敘述，下列何者正確？
(A)期貨信託基金之淨資產價值，應依投信投顧公會訂定之會計原則計算之
(B)期貨信託基金淨資產價值之計算，應由期貨信託事業擬訂期貨信託基金資產價值之計算標準，報經主管機關核定
(C)對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業，應於每三營業日公告前一營業日期貨信託基金每受益權單位之淨資產價值
(D)期貨信託事業應於每一營業日計算期貨信託基金之淨資產價值



6(B).

16. 有關期貨信託基金應揭露之費用，何者有誤？
(A)召開受益人大會費用
(B)買回價金之計算
(C)經理費
(D)買回手續費



7(A).

19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易，應符合之規定，下列何者正確？
(A)持有單一標的商品或金融工具期貨契約、期權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一標的商品或金融工具期權契約與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數， 不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十
(B)持有相同單一期貨契約各其他月份之未平倉部位所需原始保證金，不得超過本期貨信託基金淨資 產價值之百分之三
(C)持有期貨契約、期貨選擇權（以下簡稱期權）契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金， 加計從事期權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金 淨資產價值之百分之六十
(D)持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信 託基金淨資產價值之百分之五



8(B).

21. 除主管機關另有規定者外，期貨服務事業所稱高齡客戶，係指年齡為幾歲以上接受期貨服務事業提供金融商品或服務之自然人客戶？
(A)60 歲
(B)65 歲
(C)70 歲
(D)75 歲



9(B).

24. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業至少應多久一次檢視所經理之所有期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失？
(A)每月
(B)每季
(C)每半年
(D)每年



10(D).

25. 以下關於期貨信託基金保管機構之敘述，何者有誤？
(A)信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，可由信託業執行基金保管機構之義務
(B)基金保管機構應按期貨信託基金帳戶別，獨立設帳保管期貨信託基金
(C)期貨信託事業因故意致損害期貨信託基金之資產時，基金保管機構應為期貨信託基金受益人之權益向其追償
(D)基金保管機構因故意違反期貨信託契約之規定，致生損害於期貨信託基金之資產者，受益人會議應推舉代表為期貨信託基金受益人之權益向其追償



11(D).

26. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者，對有重大影響客戶權益之事項，其處理程序何者正確？
(A)由受益人通知客戶後客戶自行行使權利
(B)由受益人通知銷售機構後，再通知客戶，由客戶自行行使權利
(C)由受益人通知銷售機構後，再通知客戶，並彙整客戶意見通知期貨信託基金
(D)由銷售機構通知客戶，並彙整客戶意見通知期貨信託事業



12(C).

31. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定？
(A)不一定須向不特定人募集
(B)對不特定人募集者，其最低成立金額為新臺幣五億元
(C)對不特定人募集者應為國內募集且投資於國內之期貨信託基金
(D)對不特定人募集者，自成立日滿四十五日，受益人始得申請買回



13(D).

33. 期貨信託事業對於每一期貨信託基金之運用，均應指派具備符合資格條件之一之基金經理人專人負責，下列何者不符合？
(A)依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者
(B)取得期貨商業務員資格，並在專業投資機構從事期貨交易分析或交易決定工作三年以上者
(C)取得期貨商業務員資格，並曾任證券投資信託基金經理人或證券全權委託投資經理人職務二年 以上者
(D)取得證券商業務員資格，擔任全權委託期貨交易業務之交易決定人員職務一年以上，無不良紀錄 者



14(D).

34. 期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應編具年度財務報告。下列所述何者不屬年度財務報告之範圍？
(A)淨資產價值報告書
(B)投資明細表
(C)淨資產價值變動表
(D)受益人權益變動表



15(A).

35. 期貨信託事業申請何種基金應先逐案取得中央銀行同意函後，始可向金管會申請核准？
(A)國外募集期貨信託基金投資於國內者
(B)國內募集期貨信託基金投資於國外者
(C)募集以外幣計價之期貨信託基金
(D)選項ABC皆是



16(B).

36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後，對不特定人募集者，若有正當理由無法於六個月內開始募集者，於期限屆滿前，得向主管機關申請展延幾次，並以幾個月為限？
(A)一次；三個月
(B)一次；六個月
(C)二次；三個月
(D)二次；六個月



17(A).

40. 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限，不得超過事業淨值之多少比率？
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之二十
(D)百分之三十



18(A).

44. 期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券？ (甲).上市有價證券；(乙).政府債券；(丙).證券投資信託基金；(丁).本期貨信託事業發行之股票
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅甲、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁



19(B).

49. 關於期貨信託事業開業、變更董事、監察人或經理人，因業務上關係發生訴訟等事項之申報，下列何者正確？
(A)應函送臺灣期貨交易所彙報金管會
(B)應函送中華民國期貨業商業同業公會彙報金管會
(C)應函送中華民國證券暨期貨市場發展基金會彙報金管會
(D)應逕行函送金管會



20(B).
X


50. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之存續期間依期貨信託契約之約定。期貨信託契約因存續期間屆滿而終止者，應於屆滿之日起幾日內申報主管機關備查？
(A)二日內
(B)三日內
(C)五日內
(D)七日內



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