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阿摩:人因夢想而偉大,沒有夢想的人,就沒有人生
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科目:證照◆金融市場常識
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1(D).
52.目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業,以及券的保管,乃委託下列何者機構辦理?
(A)台灣證券交易所
(B)證券商
(C)復華證金公司
(D)臺灣集中保管結算所
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2(B).
53.下列何者非屬於投資銀行的業務內容?
(A)證券承銷
(B)股票集保
(C)公司重整
(D)創業投資
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3(A).
X
55.台灣證券交易所的投資人結構,何種投資人投資金額最大?
(A)國內法人
(B)國外法人
(C)國外自然人
(D)國內自然人
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4(D).
X
56.下列何者非屬台灣證券交易所的業務?
(A)上市有價證券之買賣
(B)上市有價證券之結算
(C)上市有價證券之保管
(D)有價證券上市之審查
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5(C).
X
58.下列何者非屬次級市場的功能?
(A)提供投資人認購新發行證券的場所
(B)提供投資人調節其證券投資組合的場所
(C)有助於初級市場的發展
(D)提供投資人變現其證券的場所
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6(D).
61.金融債券一般皆以無記名方式發行,而其償還期限是介於幾年間?
(A)3至25年
(B)1至10年
(C)25年至30年
(D)2至20年
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7(D).
69.A國的發行者在B國發行以B國貨幣計價的債券稱為:
(A)海外債券
(B)歐洲債券
(C)普通債券
(D)外國債券
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8(D).
X
70.以下何種債券未於集中交易市場進行交易?
(A)外國債券
(B)可轉換公司債
(C)金融債券
(D)政府公債
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9(A).
76.債券市價與市場利率常作何種變動關係?
(A)反方向變動
(B)沒有關連性
(C)同方向變動
(D)同方向或反方向變動均有可能
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10(A).
77.下列何種金融工具的利率風險最高?
(A)長期公債
(B)國庫券
(C)商業本票
(D)短期公債
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11(C).
80.在標準普爾(Standard&Poor's)的評等中,那一評等等級以上的債券為投資等級?
(A)A
(B)BB
(C)BBB
(D)AA
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12(D).
82.歐洲債券(EuroBonds)與外國債券(ForeignBonds)之比較何者為真?
(A)亞銀所發行的亞洲小龍債券系列屬於歐洲債券的一種
(B)歐洲債券是指A國發行者在B國發行以B國幣計價之債券
(C)外國債券是指A國發行者在B國發行不以B國幣計價之債券
(D)歐洲債券發行的相關條件與規定均較外國債券來得有彈性
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13(D).
85.可贖回公司債之贖回權利是操之於:
(A)承銷之證券商
(B)選項(1)、(2)、(3)均有可能
(C)債權人
(D)發行公司
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14(C).
86.零息債券(Zero-couponBonds)之敘述何者正確?
(A)每間隔一固定期間,定期給付利息
(B)每間隔一固定期間,定期償還本金
(C)到期時,按面額贖回
(D)以高於面額發行
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15(D).
91.臺灣企業赴美國以存託憑證方式籌措資金,稱之發行:
(A)浮動利率債券(FRN)
(B)臺灣存託憑證(TDR)
(C)歐洲可轉換公司債(ECB)
(D)美國存託憑證(ADR)
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16(C).
X
92.國內證券市場上認購權證的發行人為?
(A)證券投資信託公司
(B)證券金融公司
(C)臺灣證券交易所
(D)綜合證券商
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17(C).
94.上市公司之董事,經由集中交易市場轉讓持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,免予申報?
(A)壹拾萬股
(B)伍萬股
(C)壹萬股
(D)壹百萬股
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18(B).
103.國內股票市場的證券交易成本包括:
(A)手續費、交易稅及證所稅
(B)手續費及交易稅
(C)手續費及證所稅
(D)交易稅及證所稅
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19(C).
107.國內股票市場的競價交易制度為以下哪一種?
(A)連續競價交易制度
(B)連續競價、集合競價混合交易制度
(C)集合競價交易制度
(D)人工喊價交易制度
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20(A).
120.下列何者期貨商品屬於利率期貨?A. 指數期貨;B. 國庫券期貨;C. 歐洲美元期貨;D. 日圓期貨
(A)B. 、C.
(B)C. 、D.
(C)A. 、B. 、D.
(D)A. 、B. 、C. 、D.
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21(D).
128.假設目前臺股期貨價格為5,400,請問下列委託單何者還有效?
(A)賣出限價委託5,395
(B)賣出觸及市價委託5,385
(C)賣出停損委託5,430
(D)買進限價委託5,385
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22(B).
136.我國採用:
(A)針對交易人採總額保證金法、結算會員與期貨商則採淨額保證金法
(B)總額保證金法
(C)淨額保證金法
(D)由當事人自由選擇
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23(B).
141.利用合成資產的觀念,當基金經理人看壞股票市場時,應採行何種方式進行資產重置,而使現行資產轉移成合成債券以規避股市風險?
(A)買進指數期貨
(B)賣空指數期貨
(C)買進指數期貨而且買進債券
(D)賣空指數期貨而且賣空債券
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24(A).
153.下列何者不是價差交易吸引交易人的主要原因?
(A)獲利較高
(B)保證金較少
(C)交易風險較小
(D)交易成本較小
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25(C).
X
154.下列何者不屬於套利交易(ArbitrageTrade)?
(A)賣出現貨同時放空期貨
(B)同時買進現貨賣出期貨
(C)買進期貨同時放空現貨
(D)放空期貨同時買進現貨
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