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阿摩：容易相信的人比不容易相信的人容易成功。
75分
(1 分17 秒)
模式:近期錯題測驗
科目:證照◆金融職業道德
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1(A).
X


5 金融從業人員，從事保險業務招攬時，以登錄證供他人使用，可能會受到何處分?
(A)註銷保險業務員登錄
(B)停止招攬行為
(C)撤銷保險業務員登錄
(D)以上皆是



2(A).

9 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時，對於客戶折讓之要求，何者可以接受?
(A)折讓至客戶本人帳戶
(B)折讓至第三人帳戶
(C)折讓至代理下單者之帳戶
(D)不可削價競爭，故不可有折讓情事



3(C).

28 證券商及其業務人員從事有關投資型金融商品之廣告，下列敘述何者正確?
(A)廣告中得以獲利為廣告，只要有事實或理論根據，不須同時報導其風險
(B)未經主管機關核定的金融商品，可先行從事廣告活動測試市場
(C)平面廣告應 揭示警語，有聲廣告應以影像或聲音揭示警語
(D)以上皆非



4(D).
X


36 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為？
(A)於街頭發放商品廣告 DM
(B)向已簽約客戶說明商品內容
(C)於報章雜誌刊登商品廣告
(D)向記者透漏商品內容並請其代為刊登 



5(C).

173 王大明是一位證券分析人員，因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話， 回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反 了什麼原則？
(A)保密原則
(B)公平原則
(C)專業原則
(D)忠實誠信原則



6(A).

179 金融從業人員從事保險業務招攬時，於下列何者情形不負通知義務?
(A)為他方所知者
(B)為他方所不知者
(C)已發生者
(D)自己所知者



7(B).

183 金融從業人員招攬保險時應出示：
(A)身分證
(B)登錄證，並詳細告知授權範圍
(C)駕照
(D)保險證



8(D).

196 金融服務業於接受客戶委任簽訂全權委託契約前，下列那一事項毋須先向客戶說明?
(A)公司之背景
(B)每一位交易決定人員之學經歷與操作績效
(C)某位客戶控告 公司不當運用其所存入之委任資金，一審判處公司勝訴，但客戶不服上訴，目前仍 在法院審理中
(D)金融商品於特定價位買賣保證獲利



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