今日錯題測驗-投信投顧相關法規-阿摩線上測驗

阿摩：猶豫不決是一個錯誤，遲早你都要採取行動，否則機會稍縱即逝。

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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規

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1(A).

5. 金管會對國內初次募集發行之股票型基金申報生效案件，於金管會收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？
(A)12
(B)15
(C)20
(D)30

2(D).

6. Y 投信公司發生對投資人權益有重大影響事項，依法應如何處理？
(A)於事實發生之日起二日內申報
(B)於事實發生後三日內公告
(C)於事實發生後三日內抄送主管機關
(D)於事實發生之日起二日內公告並向金管會申報

3(D).有疑問

8. 若某上市公司增資發行 100 萬股新股，甲投信公司所發行之 5 支基金均看好該公司欲認購，甲投信公司所有基金最多共可認購多少股？
(A)1 萬股
(B)3 萬股
(C)5 萬股
(D)10 萬股

4(B).有疑問

10. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部適當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日

5(A).

13. 甲為上市電子公司，有意投資金山投信公司，金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元，請問甲公司投資金山投信公司之股份不得超過多少？
(A)新臺幣一億元
(B)新臺幣二億元
(C)新臺幣三億元
(D)無上限規定

6(C).有疑問

15. 投信事業運用自有資金，購買某一支於國內募集之投信基金之總金額，不得超過該投信最近期公司淨值之多少比率？
(A)5%
(B)10%
(C)20%
(D)40%

7(D).

16. 投顧事業之客戶，得自收受書面投顧契約之日起幾日內，以書面終止契約？
(A)二日
(B)三日
(C)五日
(D)七日

8(B).

19. 有關投顧事業之設立申請，下列敘述何者錯誤？
(A)僅能以股份有限公司型態設立
(B)最低實收資本額為五千萬元
(C)最低實收資本額應由發起人一次認足
(D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准

9(B).

22. 某投顧事業為眾多客戶使用便利，開發了行動裝置 App，下列行動裝置安全控管須注意事項，何者正確？
(A)首次發布前應經資安單位同意，之後若權限有變動，則改由經法遵單位同意
(B)初次上架前應通過認證合格第三方檢測實驗室的委外資安檢測
(C)後續若應用程式有重大更新項目時，無須檢測
(D)選項（A）（B）（C）皆正確

10(B).

24. 投信投顧公會對於違反自律公約之會員，作成違約金之決議處分後，應如何執行？
(A)決議通知主管機關核准後執行
(B)決議後立即執行並報知主管機關
(C)決議轉報主管機關執行
(D)七日內須執行後，報請主管機關備查

11(B).

25. 依投信投顧同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業製作電視證券投資分析節目，應於畫面載明公司名稱、營業執照字號及什麼字樣？
(A)投資風險自負
(B)從事投資分析人員真實姓名
(C)以上分析不代表公司意見
(D)歡迎加入會員

12(A).

26. 違反「投信投顧法」第 16 條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年以下有期徒刑？
(A)二年
(B)五年
(C)一年
(D)七年

13(B).

28. 投信事業為開放型基金製作廣告宣傳，應注意下列哪些事項？甲、於廣播廣告中揭示基金投資乃是最無風險、有保障，但本公司以往之績效不保證基金之最低收益；乙、廣告文宣中不使用不雅之文字或美術稿
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙皆是
(D)甲、乙皆不是

14(A).

29. 投信與電子支付機構合作申購買回基金，相關宣傳活動中，哪種情況未違反規定？
(A)宣傳透過該電子支付機構，可買到該投信所有基金
(B)宣傳透過該電子支付機構贖回該投信基金，可享有基金贖回款即時到帳服務
(C)宣傳透過該電子支付機構申購該投信基金，可享有由電子支付機構提供之本金保障
(D)連同對可透過該支付機構購買之基金一起進行宣傳活動

15(D).

31. 違反投信投顧公會章則及公約，公會對該會員最高得處以新臺幣多少之違約金？
(A)30 萬元
(B)50 萬元
(C)100 萬元
(D)300 萬元

16(B).

32. 投顧事業應於何時加入同業公會？
(A)申請許可設立時
(B)開業前
(C)申請核發營業執照時
(D)開業滿一年

17(B).

35. 投信投顧業者以委任方式辦理全權委託投資業務，有關全權委託投資帳戶之相關規定何者為非？
(A)全權委託投資買賣帳戶投資範圍包含外國有價證券者，得依資產所在地法令或全權委託保管機構與國外受託保管機構間之契約約定辦理
(B)客戶自行保管委託投資資產者，投資買賣帳戶應以受任人名義為之
(C)應約定以全權委託保管機構為款券交割代理人
(D)客戶得於全權委託投資契約存續期間，以書面方式通知受任人及全權委託保管機構變更證券商

18(D).

36. 下列哪一種法律並非投顧事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律？
(A)信託業法
(B)證券投資信託及顧問法
(C)信託法
(D)銀行法

19(D).

37. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程，應包括哪些內容？甲、契約簽訂；乙、帳戶之開立；丙、審查申請案件之流程及部門
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是

20(A).

38. 投顧事業經營全權委託投資業務，依法公司應設立哪些部門？甲、全權委託之專責部門；乙、投資研究部門；丙、秘書部門；丁、財務會計部門；戊、內部稽核部門；己、公關部門
(A)甲、乙、丁、戊
(B)甲、乙、丙、己
(C)甲、丁、戊、己
(D)乙、丁、戊、己

21(B).

39. 投顧事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制為：
(A)不得超過淨值十倍
(B)不得超過淨值二十倍
(C)不得超過資本額十倍
(D)不得超過資本額二十倍

22(C).

41. 投信事業委由國外代理機構將所持有之外國有價證券辦理出借，以下敘述何者正確？
(A)國外代理機構須成立滿兩年以上
(B)國外代理機構保管之資產達 3,000 億美元以上
(C)借券擔保品維持率分別不得低於 100%及 105%
(D)借貸期間自借貸成交日起算不得超過 9 個月

23(A).

45. 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者，應即通知投信事業，並由投信事業於事實發生日起幾日內，向投信投顧公會申報並公告？
(A)二日
(B)五日
(C)七日
(D)十日

24(A).

46. 代理境外基金在國內募集及銷售需經哪一機關核准？
(A)金融監督管理委員會
(B)投信投顧公會
(C)中央銀行
(D)財政部

25(B).

48. 下列何者非基金保管機構之業務項目？
(A)資產保管
(B)有價證券借貸
(C)有價證券買賣之交割
(D)交易確認

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Jason Lo剛剛做了阿摩測驗，考了92分