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模式:今日錯題測驗
科目:期貨交易法規

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1(C).

3. 有關期貨交易法中各項規定，下列敘述何者錯誤？
(A)期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以金管會公告者為限
(B)集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者，應先會商中央銀行同意
(C)金管會與外國機構合作簽訂須經總統府核准
(D)金管會應參酌創新實驗之辦理情形檢討期貨交易法之妥適性

2(B).

5. 關於期貨交易所繳存營業保證金之規定，下列敘述何者不正確？
(A)應以現金、政府債券或金融債券方式繳存
(B)向主管機關指定之金融機構繳交
(C)應於經主管機關許可並依法登記後繳存
(D)期貨交易所兼營期貨結算業務者，應依期貨結算機構管理規則之規定，另行繳存期貨結算業務之營業保證金

3(A).

6. 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括下列何者?
(A)營收金額
(B)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格
(C)未沖銷契約量
(D)買賣雙方期貨商代號

4(C).

9. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，向結算會員所收取之保證金，應如何處理？甲.可與自有資產合併存放；乙.須與自有資產分離存放；丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放；丁.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放
(A)甲、丙
(B)甲、丁
(C)乙、丁
(D)乙、丙

5(D).

10. 依我國期貨交易法，有關期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)依期貨交易人之指示辦理出金
(B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額
(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費
(D)購買政府公債或金融債券

6(C).

11. 本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列哪一項標準？
(A)累積盈餘至少為實收資本額的 10%
(B)累積盈餘至少為實收資本額的 50%
(C)無累積虧損
(D)累積虧損最多不超過實收資本額的 10%

7(B).

12. 同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低實收資本額為何？
(A)新臺幣六億元
(B)新臺幣六億三千萬元
(C)新臺幣六億五千萬元
(D)新臺幣七億元

8(A).

13. 有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構，不包括下列何者？
(A)期貨結算機構
(B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務，並符合主管機關所定條件之銀行
(C)證券集中保管事業
(D)經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務，並符合主管機關所定條件之清算銀行

9(C).

34. 期貨商未依規定編製財務報告，或未依期貨商管理規則之規定，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證，董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何？
(A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金
(C)處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰
(D)無任何罰則

10(D).有疑問

35. 期貨商之業務員，不包括從事下列何項業務者？
(A)結算交割
(B)交易風險管理
(C)主辦會計
(D)交易決定

11(D).

38. 下列哪些單位不得申請兼營期貨經理事業？
(A)期貨經紀商
(B)期貨信託事業
(C)證券投資信託事業
(D)未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業

12(C).

39. 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份，合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少？
(A)15%
(B)20%
(C)25%
(D)30%

13(D).

40. 依我國期貨交易法之規定，主管機關訂定市場監視準則係為達到下列那些目的？
(A)健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序
(B)促進經濟效益，符合公共利益
(C)發揮自律功能，配合市場發展
(D)保障公益，維護市場秩序

14(C).

45. 日本境內上市商品 ETF（Exchange Traded Fund）的交易所為下列何者？
(A)東京金融交易所
(B)東京穀物商品交易所
(C)東京證券交易所
(D)東京商品交易所

15(A).

47. 期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時，應依據分析報告做成決定書並執行之，其中決定書應載明之內容包括下列何者？甲.策略；乙.數量；丙.價格；丁.時機
(A)乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)甲、乙、丁
(D)甲、乙、丙、丁

16(B).

48. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，以下列何者為限？
(A)證券商同時兼營期貨經紀業務者
(B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限
(C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限
(D)選項( A )( B )( C )皆可

17(A).

50. 證券商申請經營期貨交易輔助業務，原則上須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第三款所為全部或一部之停業處分者？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年

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