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阿摩：千金難買早知道，萬金難買後悔藥
95分
(1 分57 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:期貨交易法規
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1(C).

8. 依期貨結算機構管理規則之規定，結算會員入會或退會時，期貨結算機構除依情形處置外，至 遲並應於何時向主管機關申報備查？
(A)事實發生二日內
(B)事實發生或處理完成後五日內
(C)按月彙報
(D)不需申報



2(D).

9. 期貨商之資金不得運用於下列何者？
(A)購買商業票據
(B)購買政府債券
(C)購買經金管會核定之短期票券
(D)購買黃金



3(C).

10. 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者，於期貨交易法施行後，是否可以執行業務？
(A)須參加期貨從業人員職前訓練，訓練合格者即可執行業務
(B)必須加考法規，若及格就可執行業務
(C)得憑原證照執行業務
(D)必須專案呈主管機關檢核後才能決定



4(C).

11. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存的下列何種款項，有優先受清償之權？
(A)買賣損失準備
(B)違約損失準備
(C)營業保證金
(D)交割結算基金



5(D).

15. 期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率，由下列何者決定？
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構董事會
(C)期貨結算機構股東大會
(D)金融監督管理委員會



6(C).

16. 期貨結算機構在擬訂期貨結算會員資格時，下列何者非為衡量之項目？
(A)資本額
(B)財務、業務狀況
(C)具上市或上櫃資格
(D)債信情況



7(C).

17. 外國期貨商在我國境內新設置分支機構經營期貨經紀業務者，其專撥在中華民國境內營業所 用之資金，最低為新臺幣：
(A)五千萬元
(B)一億元
(C)二億元
(D)四億元



8(B).有疑問
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18. 期貨商曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分者，原則上必須滿多久以上，才能申請增加業務種類？
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)一年



9(B).

20. 除期貨商管理規則另有特別規定外，期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，應依下列何者之規定保存之？
(A)公司法及其相關法令
(B)商業會計法及其相關法令之規定
(C)會計師法及其相關法令之規定
(D)準用證券商財務報告編製準則之規定



10(A).

21. 有關期貨商宣傳資料及廣告物之管理，下列敘述何者正確？
(A)期貨商之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，須遵守中華民國期貨業商業同業公會之規範
(B)使用前應經期貨商內部稽核審核及簽名或蓋章後始可使用
(C)應至少保存一年
(D)期貨交易所得隨時抽查，期貨商不得拒絕



11(C).

22. 依期貨商管理規則之規定，下列何者錯誤？
(A)期貨商之內部控制制度，經主管機關通知變更者，應於期限內變更之
(B)期貨商業務之經營，應依法令、章程及其所訂內部控制制度為之
(C)期貨商內部控制制度之訂定或變更，應報經股東會決議，並留存備查
(D)期貨商之內部控制制度，應依主管機關訂定之建立內部控制制度處理準則及期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範為之



12(B).

24. 期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約？
(A)期貨交易全權委任契約
(B)委任契約
(C)保管契約
(D)期貨信託契約



13(C).

25. 期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任？
(A)期貨業務主管及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員
(B)開戶人員及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員
(C)內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員
(D)無明文規定



14(A).

28. 關於期貨商應製作之報表的規定，下列何者錯誤？
(A)客戶保證金之明細帳依銀行作業每半年計算一次
(B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書
(C)每月月底應製作對帳單
(D)風險預告書之記載事項及格式由主管機關定之



15(C).

29. 期貨商應按月編製對帳單一式二份，並於次月何日前填製，一份送交期貨交易人，一份由期貨商保存？
(A)二日
(B)三日
(C)五日
(D)七日



16(C).有疑問

30. 下列何者應向客戶或投資人交付公開說明書？
(A)槓桿交易商
(B)期貨經紀商
(C)期貨信託事業
(D)期貨自營商



17(A).

31. 下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額時，不得申請兼營期貨顧問事業？
(A)證券經紀商及證券投資顧問事業
(B)期貨經紀商及證券經紀商
(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業
(D)期貨經紀商及期貨經理事業



18(D).

34. 保險公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該保險公司之資金運用總額應達下列何種規模？
(A)新臺幣六百五十億元以上
(B)新臺幣七百五十億元以上
(C)新臺幣八百五十億元以上
(D)新臺幣一千億元以上



19(C).

49. 何者「非」CFTC 所管轄之交換（SWAP）？
(A)信用交換
(B)利率交換
(C)窄基指數交換
(D)貨幣交換



20(A).

50. 依美國商品交易法之規定，商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽商相關機關，下列何者不包括在內？
(A)法務部
(B)聯邦儲備局
(C)證券管理委員會
(D)財政部



21(D).

35. 期貨商之業務員，不包括從事下列何項業務者？
(A)結算交割
(B)交易風險管理
(C)主辦會計
(D)交易決定



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