【精選】 - 證照◆金融市場常識與職業道德難度:(76~100)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆金融市場常識與職業道德難度:(76~100)

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1(D).

202. 在提供專業服務過程中，從業人員不得有下列哪些行為？
(A)任何欺瞞、詐騙行為
(B)不實陳述或故意做錯
(C)誤導客戶
(D)以上皆是

2(D).

228. 金融從業人員處理管理運用業務之通知與報告義務為何？
(A)應就事務之處理情形定期報告客戶
(B)應依契約約定為必要之通知
(C)應公告事項應依相關規定辦理
(D)以上皆是

3(D).

247. 金融從業人員對保險要保書的各項詢問說明，應如何要求保戶？
(A)可避重就輕
(B)就個人隱私可不必回答
(C)可任由其自由回答
(D)應據實說明

4(D).

45. 為提供多元化之服務，金融從業人員：
(A)得代客戶提領保證金以省卻客戶舟車勞頓之苦
(B)得代領對帳單，並於日後面交客戶
(C)得保管客戶之存摺及印章，以代其進行資金調度
(D)應提供客戶多元化商品資訊

5(A).

23 金融從業人員應該如何讓自己往「專業」的從業人員邁進？
(A)藉由閱讀報章雜誌，及參加專業訓練充實自己專業知識
(B)多加利用自己本身獲取的內線消息，幫助客戶賺錢
(C)以贈品來博取客戶對自己的好感
(D)善用自己本身的人情攻勢，來行銷商品

6(D).

176 金融從業人員從事全權委託投資業務，如發現客戶（委任人）有下列何種情形時，應拒絕簽訂全權委託投資契約？
(A)係未成年人未有法定代理人者
(B)受破產之宣告未經復權者
(C)係法人或其他機構，卻未能提出該法人或該機構出具之授權證明者
(D)以上皆是

7(D).

485 下列有關金融從業人員從事保險招攬所用的文宣、廣告、簡介、商品說明書及建議書等文書，何者為是？
(A)應標明所屬公司之名稱
(B)內容應與保險公司報經主管機關審查通過之保險單條款、費率及要保書等文件相符
(C)經所屬公司核可同意使用，其內容並應符合主管機關訂定之資訊揭露規範
(D)以上皆是

8(D).

564 下列何者不得接受上市、上櫃公司、證券承銷商所提供利益或其它利益?
(A)各金融事業公會會員
(B)金融事業負責人
(C)金融從業人員
(D)以上皆是

9(D).

6 金融從業人員應以公司專業、形象及服務等招攬客戶：
(A)不得惡意毀謗競爭者
(B)不得惡意削價方式招攬
(C)避免於報章雜誌刊登誇大不實廣告誘導客戶
(D)以上敘述皆正確

10(D).

561 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時，以下敘述何者正確？
(A)結購外幣現鈔或旅行支票後，請客戶當面點清
(B)提醒客戶妥為保管，以免被竊或遺失
(C)請客戶將旅行支票與購買合約書分開保管，避免兩者同時被竊或遺失而無法申請掛失
(D)以上皆是

11(D).

590 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，依法皆受到主管機關的監督管理，下列利用何種傳播媒體、宣傳工具或方式屬之？
(A)電腦及傳真
(B)宣傳單、布條及招牌
(C)與公共領域相關之網際網路、電子郵件及電子視訊等
(D)以上皆是

12(D).

600 金融服務業提供之金融商品或服務屬投資型商品或服務者，應向金融消費者揭露可能涉及之風險資訊，下列揭露事項何者正確？
(A)投資風險應包含最大可能損失
(B)投資風險應包含商品所涉匯率風險
(C)揭露之重要內容，應以顯著字體或方式表達
(D)以上皆正確

13(D).

182 金融從業人員在從事保險招攬時應充分瞭解要保人及被保險人之事項，其內容至少應包含？
(A)要保人及被保險人之基本資料
(B)要保人與被保險人及被保險人與受益人之關係
(C)要保人及被保險人是否符合投保之條件
(D)以上皆是

14(A).

194 金融服務業對客戶有告知義務與通知責任，下列敘述何者正確?
(A)應對須告知及通知事項儘速忠實告知
(B)可自行事先與客戶約定代為處理，毋須另行通知
(C)若主管指示毋須告知，則不告知客戶
(D)只告知有利於客戶之事項

15(B).

268 金融從業人員因個人疏忽，未在申購截止日前向公司提出客戶之商品申購書，下列何者敘述為正確處理態度?
(A)銷毀客戶的申購書,假裝沒有這回事
(B)誠實告知客戶及公司,協商解決方法
(C)宣稱已繳件，推諉是收件經辦遺失申購書
(D)視客戶態度來決定避不見面或告知協商

16(D).

284 關於證券商之業務人員誠實信用及禁止行為，下列敘述，何者為正確？
(A)考量客戶的身體不好，當管理資產發生減損時，選擇不告知
(B)為了獲取更高利益，可以私下與客戶訂立契約
(C)對客戶作贏利之保證或分享利益之證券買賣
(D)受理辦妥受託契約之客戶買賣有價證券

17(D).

348 張三因職務得知公司即將與某公司合併為一則大利多消息，下列何種行為較適當：
(A)利用他人名義大筆買進公司股票
(B)私下告知客戶該項訊息，使其蒙利
(C)以配偶名義大筆買進公司股票
(D)在消息未公開前或公開後 18 小時內，不得自行或以他人名義買入公司股票

18(A).

393 金融從業人員處理某項業務時，若與公司之利益發生衝突應採取何種方式？
(A)基於利益衝突原則應予以迴避
(B)仍應繼續辦理
(C)因對自己有利，更應加強爭取該業務
(D)將該業務轉移給自己的配偶來執行

19(D).

409 下列何種人員不得以特定身分取得初次上市之股票？
(A)基金經理人
(B)交易部主管
(C)全權委託投資經理人
(D)以上皆是

20(D).

414 下列何者是金融從業人員從事保險業務招攬的不當行為？
(A)代客戶簽章
(B)未經客戶同意或授權填寫有關保險契約文件
(C)未經授權而代收保險費或代收保險費未依規定交付保險業開發之正式收據
(D)以上皆是

21(D).

493 金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量，對於下列何者應拒絕其交易?
(A)未完成開戶手續者
(B)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者
(C)不適合該金融商品交易者
(D)以上皆是

22(D).

499 下列何者為證券主管機關對於證券商負責人與業務人員管理的規範事項？
(A)證券商之業務人員應參加證券主管機關或其指定機構辦理之職前訓練與在職訓練
(B)禁止證券商負責人與業務人員利用職務之機會，從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動
(C)執行業務之人員應符合主管機關規定之資格條件
(D)以上皆是

23(B).

57 金融從業人員對於客戶於填寫相關資料時，若發現客戶有違反告知之情事應如何處理？
(A)事不關己，不要理他
(B)即時向客戶求證其真實性
(C)協助造假
(D)自己改正

24(D).

76 金融服務業從事投顧業務時舉辦投資說明會時，若發表證券市場之投資意見涉及何種事項時應同時說明研判依據？
(A)市場分析
(B)產業趨勢
(C)行情研判
(D)以上皆是

25(D).

92 證券投資信託基金銷售機構的責任包括？
(A)應充分知悉客戶之風險承受度
(B)完成申購前交付簡式公開說明書
(C)注意客戶疑似洗錢之行為
(D)以上皆是

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完全正確!

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s9857432剛剛做了阿摩測驗，考了100分