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1(C).
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126 我國採用:
(A)總額保證金法
(B)淨額保證金法
(C)針對交易人採總額保證金法、結算會員與期貨商則採淨額保證金法
(D)由當事人自由選擇
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2(A).
X
393 下列有關限期終身保險優點之敘述何者為非?
(A)保障永久
(B)保費低保障大
(C)保費負擔平均
(D)無儲蓄因素
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3(B).
468 海上貨物保險大都屬於下列何種保單性質?
(A)時間保單
(B)航程保單
(C)不定值保單
(D)港口危險保單
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4(C).
309. 凡出售商品或提供勞務之相對人簽發之匯票,以相對人為付款人而經其承兌者,稱之為下列何者?
(A)融資性商業本票
(B)交易性商業本票
(C)商業承兌匯票
(D)銀行承兌匯票
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5(C).
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200. 我國期貨交易之保證金制度採用:
(A)總額保證金法
(B)淨額保證金法
(C)針對交易 人採總額保證金法、結算會員與期貨商則採淨額保證金法
(D)由當事人自由選擇
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6(C).
X
299. 下列何者非屬主管機關對於金融機構流動性風險之規範?
(A)法定準備金
(B)最低流 動比率
(C)存放比率
(D)資本適足率
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7(C).
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304. 對公司有控制能力之法人股東,應訂定相關之執行職務守則以為遵循,此為擔任董事、監察人之何種義務?
(A)忠實與注意義務
(B)保密義務
(C)善良管理義務
(D)守法義務 第 20 頁,共 37 頁
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8(A).
515. 以下何者非屬自律範圍?
(A)核准營業項目
(B)廣告自律規範
(C)客戶申訴調處辦法
(D)訂定各業自律公約
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9(B).
586 假設你的客戶因金融消費爭議事件已經法院判決確定,或已經成立調處、和解、調 解或仲裁等,或曾經申請評議而不成立,請問你客戶可否再向財團法人金融消費評 議中心提出評議申請?
(A)可以
(B)不可以
(C)只要你的公司不反對就可以
(D)只要金融消費評議中心接受就沒問題
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10(A).
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408 財產保險為:
(A)定額保險
(B)費用保險
(C)儲蓄保險
(D)長期保險
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11(A).
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196 金融服務業於接受客戶委任簽訂全權委託契約前,下列那一事項毋須先向客戶說明?
(A)公司之背景
(B)每一位交易決定人員之學經歷與操作績效
(C)某位客戶控告 公司不當運用其所存入之委任資金,一審判處公司勝訴,但客戶不服上訴,目前仍 在法院審理中
(D)金融商品於特定價位買賣保證獲利
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