精熟測驗 - 票券金融法規-阿摩線上測驗

阿摩：與其讓青史成灰，不如讓青史留名。

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模式:精熟測驗
科目:票券金融法規

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1(C).

51. 票券金融公司應置總稽核一人，其解任或調職應經全體董事多少以上同意，並報經主管機關核准，始生效力？　
(A) 三分之一
(B) 二分之一
(C) 三分之二
(D) 四分之三

2(A).

131. 目前票券金融管理法之主管機關為：　
(A) 金融監督管理委員會
(B) 中央銀行
(C) 證券櫃檯買賣中心
(D) 臺灣證券交易所

3(C).

108. 金融機構轉投資票券金融公司之持股比率超過多少，除主管機關另有規定外，不得申請兼營票券金融業務？　
(A) 該票券金融公司實收資本額5%以上
(B) 該票券金融公司實收資本額10%以上
(C) 該票券金融公司實收資本額20%以上
(D) 該票券金融公司實收資本額25%以上

4(C).

53. 票券金融公司於每營業年度終了後幾個月內，向主管機關申報經會計師複核之合併資本適足率及合併財務報表，併同申報本公司資本適足率？　
(A) 一個月
(B) 二個月
(C) 三個月
(D) 四個月

5(B).

147. 企業向銀行借款募集資金是為：　
(A) 直接金融
(B) 間接金融
(C) 內部金融
(D) 以上皆非

6(A).

146. 國內票券市場最大交易量的金融工具為：　
(A) 商業本票
(B) 銀行承兌匯票
(C) 國庫券
(D) 可轉讓定期存單

7(C).

142. 下列何者屬於貨幣市場範疇？　
(A) 債券市場及股票市場
(B) 債券市場及基金市場
(C) 票券市場及拆款市場
(D) 期貨市場及外匯市場

8(D).

140. 票券金融公司辦理短期票券之保證、背書總餘額，依最新主管機關規定，其自有資本與風險性資產比率介於百分之十二至百分之十三者，不得超過該票券金融公司淨值之幾倍？　
(A) 7倍
(B) 6倍
(C) 5.5倍
(D) 5倍

9(C).

128. 中央銀行可轉讓銀行定期存單之發行目的為：　
(A) 調節市場資金
(B) 穩定金融
(C) 以上皆是
(D) 以上皆非

10(C).

127. 關於發行融資性商業本票之規定，下列何者正確？　
(A) 發行人可為公司法人或自然人
(B) 發行人一定須經信用評等
(C) 保證機構須經信用評等
(D) 發行期限可超過一年

11(D).

113. 參加「央行同資系統」之結算機構，申請採定時淨額清算者，其風險控管措施不含下列何者？　
(A) 風險限定
(B) 風險擔保
(C) 善後處理
(D) 風險承擔

12(A).

86. 票券商業務人員應具備之資格條件、登記、訓練等管理事項，由何種機關定之？　
(A) 金融監督管理委員會證期局
(B) 中央銀行
(C) 金融監督管理委員會銀行局
(D) 票券金融商業同業公會

13(B).

75. 票券金融公司每屆年度終了，應將營業報告書、財務報表及盈餘分派或虧損撥補之議案，於股東會承認後幾日內報請主管機關備查？　
(A) 10日
(B) 15日
(C) 20日
(D) 25日

14(C).

73. 依票券公司資本適足性管理辦法，該公司之資本適足率及合併資本適足率均不得低於多少比率？　
(A) 4%
(B) 5%
(C) 8%
(D) 10%

15(B).

72. 票券金融公司之利害關係人於發行商業本票當日已提供足額擔保，屆本票到期日因擔保品價格下跌，致押值不足，下列何者敘述為正確？　
(A) 得以原金額續發
(B) 僅得就擔保品足額部分，續予發行
(C) 得以原金額續發同時限期補足擔保品
(D) 本票屆期還款不得發行

16(B).

59. 有關短期票券集中保管結算交割制度，下列敘述何者錯誤？　
(A) 短期票券買賣之交割採款券同步交割（Delivery Versus Payment，DVP）
(B) 以定時淨額清算（Designated-Time Netting Settlement，DNS）方式辦理交割
(C) 以帳簿劃撥（Book-Entry）方式代替實體票券或保管條之交割
(D) 由中央銀行擔任本制度短期票券款項之最終清算機構

17(A).

58. 票券商承作短期票券附條件交易，於附條件買回約定日，發生不可抗力之天然災害或臨時放假日，致無法依約買回，票券商應如何處理？　
(A) 應補計利息
(B) 不需補計利息
(C) 依客戶原承作金額而定
(D) 以上皆非

18(B).

54. 有關票券商辦理保證發行商業本票業務，下列敘述何者正確？　
(A) 借戶在全體金融機構歸戶授信總額未達新台幣三千萬元者可免徵提經會計師查核簽證之財務報表
(B) 如徵取借戶營業交易所發生之票據作為擔保品，其票據到期日不得晚於所擔保之該商業本票之到期日
(C) 徵取借戶營業交易所發生之票據作為擔保品之商業本票之到期日可酌延長為十八個月
(D) 經票券商辦理保證發行之商業本票，限由該票券商辦理簽證、承銷

19(A).

125. 票券商與客戶承作債券附條件交易必須與客戶簽訂下列何種契約？　
(A) 債券附條件買賣總契約
(B) 債券委託承銷契約
(C) 債券交割契約
(D) 不需簽訂任何契約

20(A).

112. 下列何種標的於約定到期日，倘發生不可抗力之天然災害或臨時休假日致無法交易或兌償時，應予補息辦理？　A.債券附條件交易；B.可轉讓銀行定期存單；C.商業本票；D.銀行承兌匯票　
(A) A.、B.
(B) B.、C.
(C) B.、D.
(D) A.、D.

21(B).

106. 票券商辦理商業本票之簽證、承銷、自營及經紀業務，得與客戶以固定利率續買方式循環買入商業本票，其約定期限最長得為多少？　
(A) 90天
(B) 180天
(C) 365天
(D) 超過一年

22(C).

65. 依財政部規定，票券金融公司對同一法人之保證背書總餘額，不得超過各該票券金融公司淨值之若干百分比？　
(A) 2%
(B) 3%
(C) 5%
(D) 12%

23(B).

64. 依規定票券金融公司對同一企業之保證背書總餘額，以無擔保承做者，不得超過各該票券金融公司淨值之若干百分比？　
(A) 2%
(B) 3%
(C) 4%
(D) 5%

24(B).

153. 票券商取得資金之融資方式，不包括：　
(A) 與投資人承作附買回（RP）交易
(B) 與投資人承作附賣回（RS）交易
(C) 發行公司債
(D) 向銀行拆入資金

25(D).

91. 票券金融公司辦理外幣債券經紀、自營及投資，應於我國外匯指定銀行開設外幣存款帳戶，且持有外幣資產之總額度，不得超過該票券金融公司淨值百分之多少？　
(A) 10%
(B) 15%
(C) 20%
(D) 30%

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Z. W.剛剛做了阿摩測驗，考了84分