精熟測驗 - 票券金融法規-阿摩線上測驗

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模式:精熟測驗
科目:票券金融法規

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1(B).

415. 票券金融公司自有資本定義中，自有資本分為
(A) 一類
(B) 二類
(C) 三類
(D) 以上皆非

2(D).

412. 有關票券商辦理附買回及附賣回交易限額之規定，除金融機構兼營外，下列何者正確？
(A) 以附買回方式辦理之交易餘額，合計不得超過淨值之十二倍？
(B) 以政府債券以外之債券或短期票券為標的之交易餘額，合計不得超過淨值
(C) 以附賣回條件方式辦理之交易餘額，合計不得超過其淨值之四倍
(D) 以上皆是

3(D).

446. 票券商於營業場所所揭示的初級市場利率
(A) 收益率
(B) 殖利率
(C) 貼現率
(D) 單利

4(B).

445. 甲公司將所持有之短期票券售予票券商，並約定7天後甲公司支付2.5﹪之利息向票券商買回原票券，就票券商而言，此種交易方式為
(A) 附買回交易（RP）
(B) 附賣回交易（RS）
(C) 買斷交易（OB）
(D) 賣斷交易（OS）

5(D).

442. 票券商承銷其他金融機構保證的本票
(A) 應對發行人辦理徵信、查證其發行計劃及償債財源
(B) 發行人需提供會計師簽證之財務報表給票券商
(C) 發行人需提供公開說明書供投資者查閱
(D) 保證之金融機構需經信用評等並有評等結果

6(B).

439. 票券金融公司對票債發行人、保證人及存單的發行銀行應事先徵信，此即對資產進行何種管理？
(A) 收益性
(B) 信用品質
(C) 流動性
(D) 以上均是

7(C).

437. 中央政府為調節庫款收支所舉借之未滿一年公共債務，其未償還餘額，不得超過當年度總預算
(A) 2.5﹪
(B) 5﹪
(C) 10﹪
(D) 15%

8(A).

436. 依據國際清算銀行（BIS）之標準，下述衍生性商品操作之期間風險權數何者最
(A) 一年以內
(B) 一至二年
(C) 二至三年
(D) 三至四年

9(B).

434. 作業部門與客戶間之款券交割屬於？
(A) 金流
(B) 物流
(C) 資訊流
(D) 以上皆是

10(D).

430. 下列何者係衍生性金融商品
(A) 短期票券承銷簽證
(B) 買賣短期票券
(C) 新台幣利率交換
(D) 附買回條件交易

11(B).

429. 票券金融公司對同一關係企業辦理短期票券之保證，背書總餘額，不得超過該公司淨值多少百分比:
(A) 5%
(B) 12%
(C) 20%
(D) 35%

12(B).

428. 票券金融公司申請遷移分公司，應檢具下列何項書件，向主管機關提出申請？
(A) 同業經營與競爭情況
(B) 董事會會議紀錄
(C) 營運計畫書
(D) 分公司之內部管理控制制度

13(A).

425. 票券金融公司之自行查核，下列敘述何者正確?
(A) 每半年至少辦理一次一般自行查核
(B) 每月至少辦理二次專案自行查核
(C) 自行查核應訂定營業、會計之自行查核計畫
(D) 自行查核人員應指派稽核單位人員查核

14(C).

424. 票券公司打銷催收款呆帳之損失應歸類於？
(A) 停業部門損益
(B) 營業外損益
(C) 營業費用
(D) 非常損益

15(B).

421. 票券金融管理法第二十一條規定，票券金融公司得經營之業務項目，包括經主管機關核准之其他有關業務；涉及政府債券或公司債者，應經何種機關許可？
(A) 中央銀行
(B) 財政部證期會
(C) 財政部金融局
(D) 以上皆是

16(C).

417. 票券金融公司申請換發或補發營業執照，所繳規費為多少金額？
(A) 新臺幣一千元
(B) 新臺幣二千元
(C) 新臺幣三千元
(D) 新臺幣四千元

17(C).

413. 票券商持有關係人所發行之短期票券之債務及債券總額不得超過該票券商淨值之
(A) 5%
(B) 10%
(C) 15%
(D) 20%

18(B).

404. 票券金融公司與初次往來客戶辦理短期票券及債券經紀業務時，下列何者為非?
(A) 必需親自辦理
(B) 不得以書面委託第三人代辦
(C) 票券金融公司對於委託書及委託事項之真正,應為必要
(D) 以上皆非

19(A).

403. 票券金融管理法所謂主管機關為
(A) 以銀行法之主管機關為主管機關
(B) 以票據法之主管機關為主管機關
(C) 票券金融商業同業公會
(D) 以上皆非

20(A).

472. 當市場資金過度寬鬆，中央銀行透過下列何種方式調節市場資金
(A) 發行定期存單
(B) 調降重貼現率
(C) 買入短期票券
(D) 釋出轉存款利息

21(B).

467. 簡稱「BA」的短期票券係為？
(A) 商業本票
(B) 銀行承兌匯票
(C) 國庫券
(D) 銀行存款

22(D).

485. 目前票券金融公司經營債票券業務的獲利主要來源為
(A) 買賣斷債票券產生資本利得
(B) 操作債票券RP衍生的養券利差
(C) 簽證承銷債票券取得手續費收入
(D) 以上皆是

23(C).

481. 若一年期國庫券之面額100萬元，售價90.5萬元，則到期收益率為
(A) 9%
(B) 9.5%
(C) 10%
(D) 10.5%

24(A).

477. 在選擇權契約中,在未來某一段期間內以約定的價格,買賣某一定數量的標的資產, 此約定的價格稱為:
(A) 執行價格
(B) 權利金價格
(C) 成交價格
(D) 解約價格

25(D).

475. 貨幣市場中通稱的『RP』就是
(A) 買斷
(B) 賣斷
(C) 附賣回條件交易
(D) 附買回條件交易

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Z. W.剛剛做了阿摩測驗，考了80分