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阿摩：一個人的成功絕不是個人的努力而是別人給予的助力

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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規

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1(B).

7. 投信公司募集發行 ESG 基金後，須在年度結束後多久以內，向投資者定期揭露 ESG 評估資訊?
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)4 個月

2(D).

8. 私募基金依信託契約規定，下列敘述何者有誤?
(A)依投信契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值
(B)私募基金之買回程序及買回價金之給付期限，應依證券投資信託契約之規定辦理
(C)私募基金之年度財務報告應依證券投資信託契約之規定向受益人報告
(D)私募基金之年度財報，除向主管機關申報外並應於報紙公告

3(B).

9. 吳先生將一億元委託墾丁投顧公司全權投資於有價證券，墾丁投顧公司如將一億元全部投資於上市上櫃股票，至少應分散投資於幾家公司之股票?
(A)三家
(B)五家
(C)十家
(D)沒有限制

4(D).

10. 投信事業經營全權委託投資業務，其股東或關係企業為證券商者，下列何者應與全權委託投資業務分離?甲.證券自營商投資決策人員；乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊；丙.證券經紀商為客戶所為之推介
(A)僅甲、乙須分離
(B)僅甲須分離
(C)僅乙、丙須分離
(D)甲、乙、丙皆須分離

5(C).

12. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者，於幾年內不得擔任投信事業或投顧事業之發起人、負責人及業務人員?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

6(D).

14. 投信基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之?
(A)3 個月
(B)4 個月
(C)5 個月
(D)6 個月

7(D).

16. 全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時，受託人應於規定期間內，編製法定書件送達客戶?
(A)50%
(B)10%
(C)30%
(D)20%

8(B).

18. 投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項?
(A)該事業全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷
(B)該事業經營全權委託投資業務之績效
(C)投資或交易風險警語
(D)收費方式

9(D).

19. 依據全權委託投資業務管理辦法，對於投顧事業財務報表中淨值，應如何認定?甲.經最近期會計師查核簽證；乙.經董事會通過；丙.經監察人承認
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是

10(A).

22. 某投顧總部在台北，目前已獲許可經營全權委託投資業務，近期在南部開設一新分公司，希望分公司能也協助推廣及招攬全權委託投資業務，需經何種流程?
(A)向金管會申請核准
(B)向金管會申報備查
(C)向投信顧公會申報備查
(D)不須經作業流程，分公司自動獲得經營全權委託投資業務之資格

11(A).

23. 有關投信事業設置標準第八條有關專業發起人之規定，下列何者錯誤?
(A)一定要是本國機構才可擔任發起人
(B)發起人(或控股 50%以上且符合條件之子公司)成立必定滿三年
(C)非綜合之證券商不能擔任發起人
(D)投信事業應於發起人轉讓持股前須申報金管會備查

12(C).

24. 下列何者非投顧事業自有資金之用途?
(A)銀行存款
(B)購買國內政府債券
(C)提供委託人直接融資
(D)購買商業票據

13(C).

29. 違反證券投資信託事業管理規則者，除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外，主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年

14(B).

31. 投信公司取得營業執照後，首次募集之基金應符合下列何種條件?
(A)國內募集投資國外
(B)投信基金最低成立金額為新臺幣 20 億元
(C)封閉式基金無分散標準之規定
(D)所募集之開放式基金無閉鎖期規定

15(D).

32. 有關投信事業募集基金、運用基金資產應遵守之規定，何者有誤？
(A)不得投資於未上市、未上櫃股票或私募有價證券
(B)不得從事證券信用交易
(C)不得轉讓基金所購入股票發行公司股東會之委託書
(D)不得投資正向浮動利率債券

16(C).

34. 投信投顧公會對有關投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見，下列敘述何者正確?
(A)申請核准經營全權委託業務經金管會核准後，再出具審查意見
(B)經金管會核准換發營業執照後，再出具審查意見
(C)申請核准經營全權委託業務及申請換發營業執照時，均先由投信投顧公會出具審查意見後再轉報金管會
(D)向金管會申請核准、投信投顧公會具審查意見沒有先後順序之分

17(C).

35. 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤?
(A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立
(B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應由客戶將資產全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構
(C)投信投顧事業及全權委託保管機構對其自有財產所負債務，其債權人得對委託投資資產行使其權利
(D)除信託業兼營全權委託投資業務，得自行保管信託財產外，投信投顧事業不得保管受託投資資產

18(B).

36. 投信事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報?
(A)金管會
(B)所屬投信事業
(C)投信投顧公會
(D)臺灣證券交易所

19(C).

39. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金定時定額投資績效為廣告時，基金須成立滿多久以上?
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年

20(D).

40. 證券經紀商兼營投顧事業，以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產之最低標準為新臺幣多少元以上?
(A)200 萬元
(B)300 萬元
(C)500 萬元
(D)1,000 萬元

21(C).

42. 下列對於投信事業有關客戶充分揭露的規定，何者為非?
(A)公司應符合公平與誠信原則向客戶揭露其收費之基準及數額，並可隨時依市場狀況調高費用
(B)公司進行自有資金之交易時，應優先執行基金之買賣，並應將最佳之價格分配予客戶，且應依規定定期將研究或分析報告與投資結果資料寄予客戶
(C)公司管理基金資產時，應向客戶提供有關公司之充份資料，包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制，以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職位
(D)客戶得要求公司揭露其財務狀況，公司應提供可公開之財務報表資料，不得拒絕

22(B).

43. 客戶發現受託之投信公司運用其全權委託投資資產，違反之間所訂定之全權委託投資契約時，將該情事通知投信投顧公會，投信投顧公會於必要時得為如何處理?
(A)代客戶向證券投資信託公司求償
(B)依規定積極處理，作成書面報告函報金管會
(C)查證後通知證券投資信託公司終止該全權委託投資契約
(D)通知受託經紀商停止辦理交割

23(A).

44. 甲投顧公司運用全權委託投資資產從事證券相關商品交易，依法規定之交易額度限制，為每一帳戶營業日未沖銷買進選擇權之權利金總額不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之多少比率?
(A)5%
(B)3%
(C)15%
(D)10%

24(C).

45. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券之種類與範圍由何機關定之?
(A)投信投顧公會
(B)財政部
(C)金管會
(D)中央銀行

25(D).

48. 關於投信公司經理人使用辦公處所資訊及通訊設備應遵守之規定，下列何者錯誤?
(A)不得在公司的電腦下載來路不明的應用程式
(B)上班時間內使用自己的手機，要事前經過公司許可
(C)自己的手機在台股交易時段內要交給公司集中保管
(D)若上班忘了帶自己的手機，因為並沒有需要集中保管之設備，當天可不用寫交付保管紀錄

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Jason Lo剛剛做了阿摩測驗，考了92分

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