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阿摩：人因夢想而偉大，沒有夢想的人，就沒有人生
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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規
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1(D).

2. 投信事業申請募集第二個基金，應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內開始募集?
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月



2(B).

6. 某投信發行一上市 ETF，若欲對該 ETF 辦理分割或反割作業，下列何者不符辦理規定?
(A)須向證交所提出申請
(B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 10 日前提出申請
(C)申請時須檢附主管機關核准函
(D)作業計畫須訂明受益憑證單位數分割或反分割之比率



3(B).

29. 違反證券投資信託事業管理規則者，除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外，主管機關並得 於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



4(A).

42. 下列對於投信事業有關客戶充分揭露的規定，何者為非?
(A)公司應符合公平與誠信原則向客戶揭露其收費之基準及數額，並可隨時依市場狀況調高費用
(B)公司進行自有資金之交易時，應優先執行基金之買賣，並應將最佳之價格分配予客戶，且應 依規定定期將研究或分析報告與投資結果資料寄予客戶
(C)公司管理基金資產時，應向客戶提供有關公司之充份資料，包括公司及其分公司之營業地址、公 司經營業務之種類與限制，以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職位
(D)客戶得要求公司揭露其財務狀況，公司應提供可公開之財務報表資料，不得拒絕



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