【系統公告】頁面上方功能列及下方資訊全面更換新版，舊用戶可再切回舊版。 前往查看
阿摩：人生一睜一閉，一天就過去了，人生只閉不睜，一輩子就過去了
88分
(1 分54 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(D).

1. 符合公司法規定資格之股份有限公司少數股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時 會，如董事會在請求提出後幾日內不為召集之通知時，股東得報請經主管機關許可，自行召集？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日



2(C).
X


2. 證券商經營證券業務，下列何項行為非法令所禁止者？
(A)接受顧客全權委託買賣
(B)提供客戶上市公司年報
(C)於本公司或分支機構之營業所外，辦理有價證券買賣之交割事宜
(D)提供特定利益負擔損失，以勸誘顧客買賣



3(C).

6. 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起多久內，訴請法院撤銷其 決議？
(A)三個月內
(B)六個月內
(C)三十日內
(D)二個月內



4(C).

8. 違反內線交易規定，損害賠償額度之計算標準，就消息未公開前或公開後多少小時內，其買入或賣出 該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額？
(A)十二
(B)二十四
(C)十八
(D)十三



5(B).

10. 公開發行股票公司之董事會，設置董事不得少於幾人？
(A)三人
(B)五人
(C)七人
(D)九人



6(A).
X


11. 證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之___。
(A)二十
(B)三十
(C)五十
(D)七十



7(A).

12. 公開發行公司所編製之公開說明書涉有虛偽、隱匿之情事時，何者應負絕對之責任？
(A)發行人
(B)發行人之職員
(C)承銷商
(D)會計師



8(A).

18. 為提升董事績效與執行業務能力，依公司法規定，股份有限公司得於董事任期內就其執行業務範圍依 法應負之賠償責任投保責任保險。關於責任保險之重要內容如：投保金額、承保範圍及保險費率等， 公司需向誰進行報告？
(A)董事會
(B)股東會
(C)主管機關
(D)公司債權人



9(D).

22. 證券投資信託事業，應於何時公告基金每受益憑證單位之淨資產價值？
(A)依與投資人之契約約定
(B)每二營業日
(C)交易日後第二營業日
(D)每一營業日



10(B).

23. 證券商辦理有價證券推介買賣服務，係由何種業務人員負責執行？
(A)開戶人員
(B)受託買賣業務人員
(C)投資分析人員
(D)承銷人員



11(D).
X


24. 客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約，客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約？
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十日



12(D).有疑問

25. 受益人之收益分配請求權，自收益發放日起多久內不行使而消滅？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



13(B).

32. 上市之臺灣存託憑證一交易單位為：
(A)一百單位
(B)一千單位
(C)一萬單位
(D)依其申請單位而定



14(B).

35. 何謂非屬徵求委託書？
(A)係信託事業之公告委託取得委託書，代理出席股東會之行為
(B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為
(C)係向股東收購取得委託書，代理出席股東會之行為
(D)係指以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書，藉以出席股東會之行為



15(D).

36. 下列何者非公開收購之停止事由？
(A)被收購有價證券之公開發行公司發生財務、業務重大變化，經公開收購人提出證明者
(B)公開收購人經裁定重整
(C)公開收購人破產
(D)被收購有價證券之公開發行公司股價於收購期間波動超過 50%



16(C).

39. 於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣，以下列何者為準？
(A)新臺幣
(B)無特別限制
(C)外國發行人申請上市之幣別
(D)選項ABC皆非



17(D).

45. 受託機構申請依「不動產證券化條例」所發行之不動產資產信託受益證券為櫃檯買賣者，下列條件何 者有誤？
(A)發行總金額在新臺幣五億元以上
(B)具有明確之還本金額及存續期間
(C)該受益證券應經目的事業主管機關認可之信用評等機構進行評等
(D)自櫃檯買賣日起算，其到期日須半年以上



18(A).

34.首次買賣槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證，應具備下列何項條件？ 甲、最近一年委託買賣認購（售）權證成交達十筆以上；乙、最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上 市之期貨交易契約成交達十筆以上；丙、最近一年內委託買賣證交所上市之股票成交達十筆以上
(A)甲、乙
(B)乙、丙
(C)甲、丙
(D)甲、乙、丙



19(D).

35.股票已上市上櫃之公司，為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」§167 第 1 項規定之限制?
(A)股東會普通決議
(B)股東會特別決議
(C)假決議
(D)董事會特別決議



20(C).

39.科技事業申請上市，其申請上市最近期及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不得低於財務報告 所列示股本多少?
(A)2/5
(B)3/4
(C)2/3
(D)1/2



21(D).有疑問

41.上市股票鉅額買賣之交易方式為：
(A)採集合競價方式
(B)一律以開盤價為計價標準
(C)採個別議價方式
(D)以逐筆交易或配對交易為限



22(A).

43.採集合競價期間，可用何種方式下單?
(A)限價且當日有效
(B)市價且當日有效
(C)限價立即成交否則取消
(D)市價立即全部成交否則取消



23(C).

47.下列何者非提供借券管道對證券市場之良性功能?
(A)市場流動性
(B)衍生性交易的進行
(C)軋空機會
(D)避險機會



24(D).

49.下列何者不可能為貨幣市場基金的主要投資標的?
(A)可轉讓定期存單
(B)國庫券
(C)60 天期附買回票券
(D)2 年期公債



25(B).

50.發行人要將其股票在交易所掛牌買賣，交易所因提供場所，每年依據發行有價證券之總面值，向發行人收取之費用稱為：
(A)掛牌費
(B)上市費
(C)場地費
(D)服務費



最頂 ▬
快捷工具

今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

Eloise剛剛做了阿摩測驗，考了88分