【預告】5/13(一)起，第三階段頁面上方功能列以及下方資訊全面更換新版。 前往查看
阿摩：今日的準備，明日的成就
84分
(2 分25 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(B).

2. 證券商經營證券業務，下列何項行為非法令所禁止者？
(A)接受顧客全權委託買賣
(B)提供客戶上市公司年報
(C)於本公司或分支機構之營業所外，辦理有價證券買賣之交割事宜
(D)提供特定利益負擔損失，以勸誘顧客買賣



2(C).

11. 證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之___。
(A)二十
(B)三十
(C)五十
(D)七十



3(C).

24. 客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約，客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約？
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十日



4(D).

25. 受益人之收益分配請求權，自收益發放日起多久內不行使而消滅？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



5(A).

1. 股東具有下列何種資格者得以書面記明提議事項及理由請求董事會召集股東臨時會?
(A)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份
(B)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之一以上股份
(C)繼續二年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份
(D)持有已發行股份總數百分之五以上股份即可



6(B).

2. 位於中華民國境內，經有關主管機關許可得辦理臺灣存託憑證業務之金融機構為：
(A)保管機構
(B)存託機構
(C)投資銀行
(D)證券承銷商



7(D).

4. 證券投資顧問事業於開始經營業務後，其經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，於 多久期間內未改善者，金融監督管理委員會得限制其於傳播媒體從事證券投資分析活動?
(A)四年
(B)三年
(C)二年
(D)一年



8(B).

7. 上市公司與上櫃公司每月應公告並申報上月份營運情形，請問應於每月幾日以前公告並申報?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)二十日



9(D).

9. 依「公司法」規定，公司募集公司債應經何項程序?
(A)股東會普通決議
(B)股東會特別決議
(C)董事會過半數通過後報告股東會
(D)董事會特別決議後報告股東會



10(A).

10.基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占 基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之?
(A)1 年，3%
(B)2 年，3%
(C)2 年，5%
(D)3 年，5%



11(D).

13.下列何者非證券投資信託事業之資金運用方式?
(A)銀行存款
(B)購買政府債券或金融債券
(C)購買國內國庫券，可轉讓定期存單或商業票據
(D)購買公司債及可轉換公司債



12(C).
X


17.對公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實者， 而不負賠償責任，係：
(A)發行人
(B)職員
(C)證券承銷商
(D)專門職業或技術人員



13(B).

18.依「證券交易法」之規定，僅提供內部消息而未從事內線交易者，應負下列何項之責任?
(A)可處二年以下有期徒刑
(B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任
(C)選項AB之刑事、民事責任皆有
(D)無任何法律責任



14(C).
X


20.證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請 調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日



15(B).

21.下列關於指數投資證券發行之敘述，何者錯誤?
(A)如涉及追蹤外國標的指數表現之指數投資證券，應於發行前就資金之匯出、入事項，經中央銀行許可，並依中央銀行規定辦理
(B)為增進投資人之投資意願及強化商品價值，得於指數投資證券之名稱加註保證本金之安全
(C)指數投資證券之存續期間須依公開說明書之記載
(D)證券商應於每個營業日公告前一營業日指數投資證券之單位指標價值



16(A).

22.關於發行轉換公司債相關規定，下列何者為非?
(A)未上市之公司不得發行轉換公司債
(B)發行轉換公司債應依法訂定發行及轉換辦法
(C)發行轉換公司債應檢具發行轉換公司債申報書向主管機關申報
(D)發行以外幣計價之轉換公司債，應申請登錄為櫃檯買賣



17(C).有疑問
X


23.發行人於募集發行有價證券交付公開說明書之義務，於承銷期間得由何人代理交付之?
(A)證券承銷商
(B)證券自營商
(C)證券經紀商
(D)證券商業同業公會



18(A).
X


24.公開發行公司應將審計委員會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存__年?
(A)二
(B)三
(C)五
(D)七



19(C).

25.違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，為對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格，與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額?
(A)五個
(B)七個
(C)十個
(D)二十個



20(D).

27.甲公司為在紐約證券交易所上市之公司，欲申請來臺參與募集、發行臺灣存託憑證，請問主管機關 應依據何項法規審核?
(A)發行人募集與發行有價證券處理準則
(B)發行人募集與發行海外有價證券處理要點
(C)外國發行人募集與發行臺灣存託憑證處理要點
(D)外國發行人募集與發行有價證券處理準則



21(D).

28.已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應於發現之日起幾日內公告申報更正後財 務預測?
(A)二日
(B)五日
(C)七日
(D)十日



22(D).

33.櫃檯買賣市場轉換公司債買賣斷交易之升降單位為：
(A)未滿 150 元者為 5 分
(B)150 元至未滿 1,000 元者為 1 元
(C)1,000 元以上者為 5 元
(D)選項ABC皆是



23(D).

41.上市股票鉅額買賣之交易方式為：
(A)採集合競價方式
(B)一律以開盤價為計價標準
(C)採個別議價方式
(D)以逐筆交易或配對交易為限



24(D).

42. 盤中某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行？
(A)連續競價
(B)一律以申報當日收盤價為準
(C)採議價方式
(D)集合競價



25(C).

43. 逐筆交易制度中，若委託不能全部成交時，則全數取消不予成交，此委託方式為？
(A)ROD
(B)IOC
(C)FOK
(D)ICO



最頂 ▬
快捷工具

今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

Eloise剛剛做了阿摩測驗，考了84分