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阿摩：全世界都不相信你會成功，你自己相信，那你就會成功
72分
(2 分1 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).

17.對公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實者， 而不負賠償責任，係：
(A)發行人
(B)職員
(C)證券承銷商
(D)專門職業或技術人員



2(D).

20.證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請 調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日



3(A).

23.發行人於募集發行有價證券交付公開說明書之義務，於承銷期間得由何人代理交付之?
(A)證券承銷商
(B)證券自營商
(C)證券經紀商
(D)證券商業同業公會



4(C).

24.公開發行公司應將審計委員會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存__年?
(A)二
(B)三
(C)五
(D)七



5(C).有疑問
X


8. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前 幾日止，除依法暫停過戶期間外，其持有人得依發行公司所定之轉換辦法隨時請求轉換？
(A)5 日
(B)10 日
(C)15 日
(D)30 日



6(B).

11. 下列何一事項，得適用假決議規定？
(A)變更章程
(B)公司資產負債表等會計表冊之承認
(C)董事競業行為之許可
(D)選項ABC皆可適用



7(B).

20. 投信或投顧經營全權委託業務，須增提營業保證金，實收資本額新臺幣二億元以上，而未達新臺幣 三億元者，應增提多少金額？
(A)一千萬元
(B)二千萬元
(C)三千萬元
(D)五千萬元



8(A).有疑問
X


21. 集中交易市場受益憑證申報買賣之數量，以多少受益權單位為一交易單位？
(A)五百
(B)一千
(C)一萬
(D)十萬



9(D).

22. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處多少元之罰鍰？
(A)12 萬元以上 240 萬元以下
(B)24 萬元以上 120 萬元以下
(C)24 萬元以上 240 萬元以下
(D)24 萬元以上 480 萬元以下



10(B).

24. 上市公司甲董事對公司發行之上市債券換股權利證書為短線買賣，公司得否向甲請求將短線利益歸 於公司？
(A)公司無請求權
(B)甲應返還短線利益於公司
(C)須甲請求換股部分適用
(D)返還利益之計算以實際損益為準



11(C).

25. 何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及該證券之市場供求， 對其股價有重大影響之消息？
(A)公司買回庫藏股
(B)公司取得或處分重大資產
(C)公司股票有被進行公開收購者
(D)公司辦理重整



12(A).
X


27. 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？甲.申報書件不 完備；乙.應記載事項不充分；丙.為保護公益
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是



13(D).

29. 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該 次承銷總數之百分之幾？
(A)10%
(B)20%
(C)30%
(D)50%



14(D).

31. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為？
(A)全球存託憑證
(B)臺灣存託憑證
(C)新加坡存託憑證
(D)美國存託憑證



15(D).

36. 有關委託書徵求人之相關規定，以下何者為非？
(A)徵求人應依股東委託出席股東會
(B)委託人應親自填具徵求人姓名
(C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人
(D)徵求人於委託書簽章後，即可轉讓他人使用



16(B).

38. 集中交易市場存託憑證買賣之一個交易單位為何？
(A)五百單位
(B)一千單位
(C)五千單位
(D)一萬單位



17(B).有疑問
X


39. 策略性交易需求之借券交易，其出借數量應為幾個交易單位以上？
(A)1 個
(B)5 個
(C)10 個
(D)50 個



18(A).

40. 上市特別股發行總額低於多少或發行股數低於一定股數，證交所應報經主管機關終止其上市？
(A)2 億元
(B)4 億元
(C)6 億元
(D)10 億元



19(B).
X


41. 所謂除權參考價，即以：
(A)除權當日開盤價減權值
(B)除權前一日收盤價加權值
(C)除權當日收盤價減權值
(D)除權前一日收盤價減權值



20(B).
X


28. 外國債券之買賣申報價格以何種單位為準？
(A)面額壹佰貨幣單位
(B)面額一千貨幣單位
(C)面額一萬貨幣單位
(D)面額十萬貨幣單位



21(B).

36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？
(A)委託人需開立集保帳戶始得買賣
(B)申報時間僅可為 13:40~14:30
(C)以集合競價撮合成交
(D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價格



22(C).

37. 下列何者非融券遭到強制回補的可能原因？
(A)公司股票即將除權
(B)該公司將舉行年度股東會
(C)該公司將舉行臨時股東會
(D)以上皆非



23(D).

43. 有關委託書徵求人之相關規定，以下何者為非？
(A)徵求人應依股東委託出席股東會
(B)委託人應親自填具徵求人姓名
(C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人
(D)徵求人於委託書簽章後，即可轉讓他人使用



24(C).

44. 下列導致 ETN 終止上市之原因，以下何者為非？
(A)存續期間屆滿
(B)標的指數停止編製或授權
(C)ETN 指標價值上漲未達某個程度時證券商執行強制贖回
(D)發行證券商有金融機構拒絕往來紀錄



25(A).
X


50. 在證券交易之競價制度中，允許市場在累積一段時間之買賣單後再進行撮合，每一次撮合多筆 買賣單，且所有成交的委託全部以同一價格撮合。此種競價制度是指：
(A)連續競價
(B)效率競價
(C)差別競價
(D)集合競價



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