今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：失敗是暫時的繞道，不是死胡同；是耽擱，不是毀滅！

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(B).

1. 股份有限公司於彌補虧損完納一切稅捐後，分派盈餘時，除了法定盈餘公積，已達實收資本額時外，依法應提出多少法定盈餘公積？
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十

2(C).

3. 依「公司法」規定，董事之股份設定或解除質權者，應即通知公司，公司應於質權設定或解除後幾日內，將其質權變動情形，向主管機關申報並公告之？
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日

3(C).

18. 公開發行公司與他公司無業務往來，亦無相互投資關係，但有短期融通資金之必要，其融資限額為？
(A)貸與公司淨值之百分之十
(B)貸與公司淨值之百分之二十
(C)貸與公司淨值之百分之四十
(D)貸與公司淨值之百分之六十

4(D).

19. 會計師辦理財務報告之查核簽證時，若發生錯誤或疏漏之缺失，主管機關得為下列哪一處分？甲、警告；乙、科新臺幣二十萬元以下罰金；丙、撤銷簽證之核准；丁、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)甲、乙、丁
(D)甲、丙、丁

5(C).

24. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構，不為製作、申報、公告、備置或保存帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文件或事項，所負之行政責任為？
(A)新臺幣四萬元以上，二十萬元以下罰鍰
(B)新臺幣六萬元以上，二十五萬元以下罰鍰
(C)新臺幣十二萬元以上，六十萬元以下罰鍰
(D)新臺幣八萬元以上，三十萬元以下罰鍰

6(D).

3. 依公司法之規定，股份有限公司之董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向何者報告？
(A)董事長
(B)總經理
(C)監察人
(D)董事會

7(C).

5. 公開發行公司向關係人取得不動產時，應檢附有關資料，原則上並經下列何種程序後，始得為之?
(A)董事長同意即可
(B)董事會通過即可
(C)董事會通過及監察人承認
(D)股東會決議通過

8(C).

6. 法院得將內線交易情節重大者之損害賠償義務人責任限額提高三倍，其前提要件為何?
(A)經調查屬實，由法院逕依職權為之
(B)須由同案刑事部分之檢察官請求
(C)須有損害賠償請求權人之請求
(D)須經證券主管機關之請求

9(B).

7. 甲上市公司董事小明之下列有價證券交易行為，何者構成「證券交易法」第一百五十七條之短線交易?
(A)小明於取得甲公司配發之股票股利滿 3 個月時，將該股票股利賣出獲利
(B)小明買進甲公司發行但未掛牌上市買賣之特別股股票，5 個月後，以高於特別股股價之價格賣出同數量之甲公司普通股
(C)小明於甲公司上市前買進甲公司之股票，3 個月後甲公司上市，小明乃賣出持股獲利
(D)小明賣出所持有之公司股票後 4 個月，認為甲公司後市看好，又買進甲公司股票

10(A).

8. 公開發行公司之審計委員會組織規程訂定應由何者決議通過?
(A)董事會
(B)股東會普通決議
(C)股東會特別決議
(D)主管機關

11(C).

11.下列敘述何者正確?
(A)依「證券交易法」規定，買回股份均應於六個月內辦理變更登記
(B)買回股份除可供質押外，不得享有股東權利
(C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或店頭市場買回外，尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購
(D)公司買回股份，未於二個月內執行完畢者，得申報延長一個月為之

12(C).

12.依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定，針對我國個人與企業之境外資金匯回，規範資金專戶管理運用，自存入存款專戶之日起算，屆滿幾年後得全部取回?
(A)3 年
(B)4 年
(C)5 年
(D)7 年

13(A).

13.關於境外基金機構在國內進行境外基金之私募之說明，下列敘述，何者正確？
(A)可向銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司私募
(B)可向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募，人數不得超過 35 人
(C)向特定人私募基金，得為一般性廣告之行為
(D)境外基金機構於國內符合主管機關鎖定條件之自然人私募境外基金時，不得委任銀行或證券經紀商辦理

14(A).

16.原則上發行人發行員工認股權憑證依規定向金融監督管理委員會提出申報書，並由其收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效?
(A)7 個營業日
(B)12 個營業日
(C)20 個營業日
(D)30 個營業日

15(D).

21.意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，自行或以他人名義對該有價證券連續高價買入或低價賣出，可稱為：
(A)違約交割
(B)相對委託
(C)沖洗買賣
(D)連續交易操縱行為

16(C).

28.戰略新板股票流動量提供者報價應每隔幾分鐘至少報價一次？
(A)3 分鐘
(B)5 分鐘
(C)10 分鐘
(D)15 分鐘

17(B).

37.依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於每月幾日前申報該公司及其股票未於國內公開發行之子公司從事衍生性商品交易資訊?
(A)每月五日
(B)每月十日
(C)每月十五日
(D)每月二十日

18(B).

43.發行人申請登錄興櫃戰略新板，輔導推薦證券商應認購公司擬櫃檯買賣股份總數之百分之幾股份？
(A)1%以上
(B)2%以上
(C)3%以上
(D)4%以上

19(C).

47.上市櫃公司申請終止有價證券買賣，以下程序何者錯誤？
(A)須設置特別委員會進行審議
(B)須經董事會決議通過
(C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意
(D)以上皆正確

20(C).

37. 基金依其法律關係之不同可區分為哪兩種？
(A)外資型及法人型
(B)成長型及穩定型
(C)公司型及契約型
(D)股票型及債券型

21(C).

39. 關於員工認股權憑證之發行，下列說明何者錯誤？
(A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行人所定之認股辦法請求履約
(B)員工認股權憑證不得轉讓，但因繼承者不在此限
(C)上市或上櫃公司申報發行員工認股權憑證，其認股價格不得高於發行日標的股票之收盤價
(D)員工認股權憑證之存續期間不得超過十年

22(C).

40. 權證履約，若以證券給付時，權證持有人於何日，標的證券可撥入其集保戶？
(A)履約請求當日
(B)請求履約日後第一營業日
(C)請求履約日後第二營業日
(D)請求履約日後第三營業日

23(B).

43. 下述上櫃條件哪些滿足其一即可，不須同時具備？甲、資本額；乙、獲利能力；丙、淨值、營業收入及營業活動現金流量；丁、股權分散
(A)甲、乙
(B)乙、丙
(C)乙、丁
(D)甲、丙

24(C).

48. 於我國外幣計價國際債券市場架構中，何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券？
(A)美元
(B)日圓
(C)人民幣
(D)澳幣

25(B).

50. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：
(A)千分之一
(B)千分之一點五
(C)千分之一點四二五
(D)千分之三

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Eloise剛剛做了阿摩測驗，考了84分